申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。 I．执业注册申请表 Ⅱ．身份证复印件 Ⅲ．学历证书复印件 Ⅳ．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

admin2019-08-10 29

问题申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。
I．执业注册申请表
Ⅱ．身份证复印件
Ⅲ．学历证书复印件
Ⅳ．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表；身份证复印件；学历证书复印件；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。 I．执业注册申请表 Ⅱ．身份证复印件 Ⅲ．学历证书复印件 Ⅳ．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．过户费Ⅲ．印花税Ⅳ．托管费

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

关于次级债务，下列说法中正确的有()。Ⅰ．次级债务是由银行发行的Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

FeesandFundingThefeesare【L26】peryeartodothecoursepart-time.Theuniversityhasa【L27】itcanuseto

项目经济核算的“三同步”不包括()

国际市场预测的方法有()。

逐渐成为人类社会的主要空间形态与经济发展的主要空间载体的是()

在SWOT矩阵中，ST战略代表()。

我国纬度最低的城市是()。

法律、行政法规设定的行政许可，其适用范围没有地域限制的，申请人取得的行政许可在（）范围内有效。

用直线切割一个有限平面，后一条直线与此前每条直线都要产生新的交点，第1条直线将平面分成2块，第2条直线将平面分成4块，第3条直线将平面分成7块，按此规律将平面分为22块需()。

确定网络的层次结构及各层采用的协议是网络设计中(82)阶段的主要任务。

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。 I．执业注册申请表 Ⅱ．身份证复印件 Ⅲ．学历证书复印件 Ⅳ．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

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非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．过户费Ⅲ．印花税Ⅳ．托管费

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

关于次级债务，下列说法中正确的有()。Ⅰ．次级债务是由银行发行的Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

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项目经济核算的“三同步”不包括()

国际市场预测的方法有()。

逐渐成为人类社会的主要空间形态与经济发展的主要空间载体的是()

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用直线切割一个有限平面，后一条直线与此前每条直线都要产生新的交点，第1条直线将平面分成2块，第2条直线将平面分成4块，第3条直线将平面分成7块，按此规律将平面分为22块需()。

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