证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 33

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。()

公司发行认股权证筹资，当公司经营良好后还可以将认股权证赎回。()

新股发行价格的市盈率应()股票市场上同类型股票的市盈率。

要约收购的特点是()

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()

证券公司集中交易是指以集中的网络为技术支撑的，对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。()

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()。

简述社会监督的含义及其种类。

由x+y+xy=1所确定的隐函数y=f(x)在x=1处的导数为______

关于凋亡的叙述，下列哪项不正确

下列哪项是有机磷农药对人体的毒性作用

确认冠心病心绞痛最有价值的一项是()。

在履行合同过程中，下列不属于发包人违约的是()。

下面关于木质包装说法正确的有：(　　)。

下列方法中，属于统计抽样方法的有()。

出租车在开始10千米以内收费10．4元，以后每走1千米，收费1．6元，请问走20千米需收多少钱?()

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。()

公司发行认股权证筹资，当公司经营良好后还可以将认股权证赎回。()

新股发行价格的市盈率应()股票市场上同类型股票的市盈率。

要约收购的特点是()

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()

证券公司集中交易是指以集中的网络为技术支撑的，对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。()

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()。

简述社会监督的含义及其种类。

由x+y+xy=1所确定的隐函数y=f(x)在x=1处的导数为______

关于凋亡的叙述，下列哪项不正确

下列哪项是有机磷农药对人体的毒性作用

确认冠心病心绞痛最有价值的一项是()。

在履行合同过程中，下列不属于发包人违约的是()。

下面关于木质包装说法正确的有：( )。

下列方法中，属于统计抽样方法的有()。

出租车在开始10千米以内收费10．4元，以后每走1千米，收费1．6元，请问走20千米需收多少钱?()

下面关于木质包装说法正确的有：(　　)。