证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2022-04-22 29

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。()

根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。()

下列关于期货公司的表述，正确的是()。

根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?()

期货交易的交割，由()统一组织进行。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、仔取或并划转期货保证金。()

期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员()不能再次申请从业人员资格。

期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()

脊髓丘脑束起自___侧的后角细胞，传导_侧躯干、四肢的_____冲动。

关于FLAIR序列的叙述，错误的是

A．TCR复合物及其辅助受体B．BCR复合物及其辅助受体C．IgFc受体D．细胞因子受体E．死亡受体分布广泛，主要有TNFRI、Fas，诱导细胞凋亡的细胞因子是

耐热橡胶制品最适的灭菌方法是()。[2009年真题]

下列哪一项不是治疗肾阳不足型阳痿的主穴

甲、乙、丙各出资20万、20万、60万建造了一栋房屋，约定将该房屋出租给丁。在丁居住期间，屋檐脱落砸伤路人戊。下列哪些选项是正确的?

甲公司于2009年4月12日向乙公司购买一批电器设备，并委托其开户银行于当日签发了一张价值20万元的银行汇票，乙公司收到汇票后应在(　　)提示前付款。

消费者偏好不变，对商品的消费量随着消费者收入的增加而减少，则这种商品属于()。

《堂吉诃德》的作者是()，《坎特伯雷故事集》的作者是()。

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全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

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为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、仔取或并划转期货保证金。()

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甲公司于2009年4月12日向乙公司购买一批电器设备，并委托其开户银行于当日签发了一张价值20万元的银行汇票，乙公司收到汇票后应在( )提示前付款。

消费者偏好不变，对商品的消费量随着消费者收入的增加而减少，则这种商品属于()。

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