证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行

admin2019-08-10 25

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(
I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
(1)最近二十四个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近二十四个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近三十六个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/B5w2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国际债券的发行对象主要是()。

中央银行的职能包括()。Ⅰ．制定和执行货币政策Ⅱ．通过审慎有效的监管，增强市场信心Ⅲ．防范和化解金融风险Ⅳ．维护金融稳定

以下关于储蓄国债的说法正确的是()。Ⅰ．面向个人投资者发行Ⅱ．由财政部和中国人民银行比照储蓄存款基准利率、结合金融市场情况确定Ⅲ．可以上市流通Ⅳ．只能通过提前兑取、质押贷款等方式变现

证券市场两个最基本和最主要的品种是()。Ⅰ．股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．衍生产品

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

假设货币乘数为3．6，如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元，那么，中央银行应该回笼()亿元基础货币。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

中国证券业协会会员大会须有()以上会员出席。

冯谖为孟尝君“焚券市义”行为中蕴含着()

A．行政法规B．法律C．地方性法规D．部门规章国务院常务会议通过的《血液制品管理条例》是()。

国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，主要审查批准银行业金融机构的哪几个方面?

工作招聘会的优点是()。

下列词语中，没有错别字的一项是()。

某企业的网络拓扑结构如图2.2所示，采用VPN来实现网络安全。请简要叙述从企业总部主机到分支机构主机通过IPsec的通信过程。在进行远程登陆时，最好使用哪种方式(IPSecVPN和SSLVPN)?

下列是Cisco路由器执行showconfig命令得到的DHCP配置信息ipdhcpexcluded-address219．105．46．240219．105．46．250!ipdhcpp00146network219．105．46．

【B1】【B3】

A、Theyareattendingaconcert.B、Theyarenegotiatingaboutaprice.C、Theyareplanningtogoforadate.D、Theyarebuyingso