证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以(

admin2011-03-01 25

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款”。

选项 A、1,10
B、1,30
C、3,30
D、3,60

答案C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以(　　)。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

境外上市外资股以(　　)标明面值，采取记名股票的形式发行的。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本应不低于人民币10亿元。(　　)

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。(　　)

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(　　)。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

(　　)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

购物券是一种有价证券。(　　)

求二元函数z=f(x，y)=x2y(4-x—y)在由直线x+y=6，x轴和y轴所围成的闭区域D上的最大值与最小值．

（2021年菏泽单县）在海德和罗特的归因思想的基础上，维纳增加了维度（），形成了著名的三维归因理论。

(2011年10月)我国证券市场竞价交易的原则是_______。

下列哪种情况可诊断为镜下血尿

巧克力培养基是

手三阴经的走向为

患儿，3岁。发热半月余，咳嗽、乏力，消瘦，盗汗。体检:双肺呼吸音粗，X线检查为原发综合征，"OT"试验"+++"

A、Theywillnotcausedeath.B、Theyhavenotoxicchemicals.C、Theydonotusetobacco.D、Theyarenotsoaddictive.C录音提到电子香烟不需

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。( )

证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本应不低于人民币10亿元。( )

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

购物券是一种有价证券。( )

求二元函数z=f(x，y)=x2y(4-x—y)在由直线x+y=6，x轴和y轴所围成的闭区域D上的最大值与最小值．

（2021年菏泽单县）在海德和罗特的归因思想的基础上，维纳增加了维度（），形成了著名的三维归因理论。

(2011年10月)我国证券市场竞价交易的原则是_______。

下列哪种情况可诊断为镜下血尿

巧克力培养基是

手三阴经的走向为

患儿，3岁。发热半月余，咳嗽、乏力，消瘦，盗汗。体检:双肺呼吸音粗，X线检查为原发综合征，"OT"试验"+++"

A、Theywillnotcausedeath.B、Theyhavenotoxicchemicals.C、Theydonotusetobacco.D、Theyarenotsoaddictive.C录音提到电子香烟不需

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以(　　)。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

境外上市外资股以(　　)标明面值，采取记名股票的形式发行的。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本应不低于人民币10亿元。(　　)

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。(　　)

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(　　)。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

(　　)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

购物券是一种有价证券。(　　)