证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-04-29 30

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

()是公司制期货交易所的法定代表人。

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?()

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。()

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有()。

期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。()

期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。()

期货交易所工作人员不得()。

下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有()。

下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是()。[2012年9月真题]

价格是价值的()

患者，女性，36岁。心悸反复发作1年，每次发作持续时间约半小时，心电图示：QR波正常，心率为200次／分，P波不明显。应首先考虑的诊断是

因发生不可抗力致使施工合同解除，但()条款仍对合同双方有约束力。

从风险成因划分，期货市场的风险类型有(　　)。

课堂教学要紧密联系学生的()，从学生的经验和已有知识出发，创设有助于学生自主学习、合作交流的情境。

Whichoftheitalicizedpartsfunctionsasanobject?

关于经典条件作用的理论，下列说法正确的是()

There(1)___notonetypeofreadingbutseveralaccordingtoyourreasonsforreading.Toreadefficiently,youhaveto(2)

Aperson’shomeisasmuchareflectionofhispersonalityastheclotheshewears,thefoodheeatsandthefriendswithwhomh

MorethanfortywomenhavebeenkilledinthewarinIraq.Hundredsofothershavebeen【S1】______.ThewarbeganinMarchof200

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

()是公司制期货交易所的法定代表人。

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?()

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。()

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有()。

期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。()

期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。()

期货交易所工作人员不得()。

下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有()。

下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是()。[2012年9月真题]

价格是价值的()

患者，女性，36岁。心悸反复发作1年，每次发作持续时间约半小时，心电图示：QR波正常，心率为200次／分，P波不明显。应首先考虑的诊断是

因发生不可抗力致使施工合同解除，但()条款仍对合同双方有约束力。

从风险成因划分，期货市场的风险类型有( )。

课堂教学要紧密联系学生的()，从学生的经验和已有知识出发，创设有助于学生自主学习、合作交流的情境。

Whichoftheitalicizedpartsfunctionsasanobject?

关于经典条件作用的理论，下列说法正确的是()

There(1)_____notonetypeofreadingbutseveralaccordingtoyourreasonsforreading.Toreadefficiently,youhaveto(2)__

Aperson’shomeisasmuchareflectionofhispersonalityastheclotheshewears,thefoodheeatsandthefriendswithwhomh

MorethanfortywomenhavebeenkilledinthewarinIraq.Hundredsofothershavebeen【S1】______.ThewarbeganinMarchof200

从风险成因划分，期货市场的风险类型有(　　)。

There(1)___notonetypeofreadingbutseveralaccordingtoyourreasonsforreading.Toreadefficiently,youhaveto(2)