某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

admin2011-04-26 32

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

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期货从业资格

中外合资经营企业的经营管理机构是由()组成。

地方财政局目前主要负责下列各税的征收管理()和契税。

证券登记结算机构应当履行下列职能()。

《股票发行与交易管理暂行条件》的规定股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合下列条件:本公司股本总额不少于人民币()。

出卖人依法履行的义务包括()。

国家与纳税人之间在征纳税过程中形成的各种社会关系包括以下三个基本方面()。

国有企业财产属于国家所有，()代表国家统一行使对国有企业财产的所有权。

证券交易所的竞价交易规则有(　　　)。

为了进行生活方式细分可以从三个尺度来测量消费者的生活方式,即:活动、兴趣、意见,这种尺度又叫()尺度。

对某产品进行功能评价，若某零部件价值指数y＞l时，可能的情况是(　　)。

卵石资源丰富的地区，填充石料宜选用卵石；其粒径、()应满足设计要求。

会计科目按其科目余额方向可分为()科目。

在股票交易中，其中股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

下列不属于影响房地产价格的因素是()。

娱乐场所从业人员在营业期间未统一着装并佩戴工作标识，情节严重的，由县级人民政府文化主管部门责令停业整顿()。

()是社会主义道德区别和优越于其他社会形态道德的显著标志。

下列有关法律权利和法律义务相互关系的表述中，哪种说法没有正确揭示这一关系?()

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

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期货从业资格

中外合资经营企业的经营管理机构是由()组成。

地方财政局目前主要负责下列各税的征收管理()和契税。

证券登记结算机构应当履行下列职能()。

《股票发行与交易管理暂行条件》的规定股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合下列条件:本公司股本总额不少于人民币()。

出卖人依法履行的义务包括()。

国家与纳税人之间在征纳税过程中形成的各种社会关系包括以下三个基本方面()。

国有企业财产属于国家所有，()代表国家统一行使对国有企业财产的所有权。

证券交易所的竞价交易规则有( )。

为了进行生活方式细分可以从三个尺度来测量消费者的生活方式,即:活动、兴趣、意见,这种尺度又叫()尺度。

对某产品进行功能评价，若某零部件价值指数y＞l时，可能的情况是( )。

卵石资源丰富的地区，填充石料宜选用卵石；其粒径、()应满足设计要求。

会计科目按其科目余额方向可分为()科目。

在股票交易中，其中股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。( )

下列不属于影响房地产价格的因素是()。

娱乐场所从业人员在营业期间未统一着装并佩戴工作标识，情节严重的，由县级人民政府文化主管部门责令停业整顿()。

()是社会主义道德区别和优越于其他社会形态道德的显著标志。

下列有关法律权利和法律义务相互关系的表述中，哪种说法没有正确揭示这一关系?()

证券交易所的竞价交易规则有(　　　)。

对某产品进行功能评价，若某零部件价值指数y＞l时，可能的情况是(　　)。

在股票交易中，其中股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)