首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
(2016年)风顺科技是一家在深圳证券交易所上市的网络技术服务公司。2015年7月初,风顺科技拟与A公司签订一项技术服务合同,合同金额约3.5亿元。经过谈判,双方于7月15日就合同主要条款达成一致并签署合作意向书。 7月8日,市场出现关于风顺科技即将签署重
(2016年)风顺科技是一家在深圳证券交易所上市的网络技术服务公司。2015年7月初,风顺科技拟与A公司签订一项技术服务合同,合同金额约3.5亿元。经过谈判,双方于7月15日就合同主要条款达成一致并签署合作意向书。 7月8日,市场出现关于风顺科技即将签署重
admin
2019-03-12
27
问题
(2016年)风顺科技是一家在深圳证券交易所上市的网络技术服务公司。2015年7月初,风顺科技拟与A公司签订一项技术服务合同,合同金额约3.5亿元。经过谈判,双方于7月15日就合同主要条款达成一致并签署合作意向书。
7月8日,市场出现关于风顺科技即将签署重大交易合同的传闻。7月9日,风顺科技股票开盘即涨停,之后又一个交易日涨停。7月10日,证券交易所就股价异动向风顺科技提出问询,要求其发布澄清公告。7月10日晚间,风顺科技发布公告称,公司无应披露之信息。7月16日,风顺科技发布临时公告,披露公司已与A公司签订重大技术服务合同合作意向书。
2015年10月底,监管机构根据举报,对风顺科技股票交易异常情况立案调查,并查明如下事实:
(1)孙某系风顺科技董事长王某的表弟。2015年7月8日市场开始出现传闻后,孙某于当日向王某之妻了解情况,王妻向孙某确认风顺科技正与A公司商谈合作事宜,且签约可能性较大,孙某遂于7月9日买入风顺科技股票,并于7月15日卖出,获利30万元。
(2)投资者张某于2014年2月高价买入风顺科技股票,并一直持有。市场出现传闻后,张某担心有人以虚假信息操控股价,遂于2015年7月10日卖出所持有的全部风顺科技股票,亏损10万元。张某主张,其亏损系风顺科技虚假陈述所致。
在监管机构调查过程中,负责公司信息披露事务的董事会秘书郑某辩称,公司未正确披露重大技术服务合同的相关信息,是公司实际控制人授意而为,自己仅是遵照指令行事,不应受到处罚。投资者刘某持有风顺科技11%的股份。刘某认为风顺科技董事长王某对这场股市风波负有直接责任,提议召开董事会会议罢免王某的董事长职务。
投资者钱某自2014年3月起一直持有风顺科技股票,持股比例为0.1%。钱某认为,董事长王某对公司信息披露不及时负主要责任,同时造成信息泄露,违反忠实和勤勉义务,损害了公司利益。2015年10月7日,钱某书面请求公司监事会起诉王某,遭到拒绝。次日,钱某以个人名义直接向法院提起诉讼,要求王某赔偿公司损失。
要求:根据上述内容,分别回答下列问题。
(1)风顺科技于7月10日发布公告称无应披露之信息,是否符合证券法律制度的规定?并说明理由。
(2)孙某买卖风顺科技股票的行为是否构成内幕交易?并说明理由。
(3)投资者张某关于其亏损系风顺科技虚假陈述所致的主张是否成立?并说明理由。
(4)公司董事会秘书郑某主张其本人不应受处罚的抗辩是否成立?并说明理由。
(5)刘某是否具有提议召开董事会临时会议的资格?并说明理由。
(6)人民法院应否受理钱某提起的诉讼?并说明理由。
选项
答案
(1)风顺科技于7月10日发布公告称无应披露之信息,不符合证券法律制度的规定。根据规定,公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响,属于重大事件,应当进行披露。而出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:该重大事件难以保密;该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。本题中7月8日市场出现关于风顺科技即将签署重大交易合同的传闻,上市公司应当及时披露签署重大交易合同的信息。 (2)孙某买卖风顺科技股票的行为构成内幕交易。根据规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,属于非法获取证券内幕信息的人员,其又在内幕信息敏感期买卖证券的,可推定其从事了内幕交易行为。 (3)张某关于其亏损系风顺科技虚假陈述所致的主张不成立。根据规定,认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系,需要看买入时间与卖出时间。法律规定要求:投资人在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或者更正日之前买入该证券;投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因卖出该证券发生亏损,或者因持续持有该证券而产生的亏损。本题中,张某买入风顺科技股份的期限为2014年2月,这是在虚假陈述实施日之前已经买入股票,不符合规定,因此张某的损失与风顺科技的虚假陈述无因果关系。 (4)公司董事会秘书郑某主张其本人不应受处罚的抗辩不成立。根据规定,“受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预”,不得单独作为不予处罚情形的认定。 (5)刘某具有提议召开董事会临时会议的资格。根据规定,代表10%以上表决权的股东、1/3以上的董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。本题中,刘某持有风顺科技11%股份,有权提议召开临时董事会。 (6)人民法院不应受理钱某提起的诉讼。根据规定,“董事、高级管理人员”侵犯公司利益,股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。如果监事会收到股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,股东有权以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。本题中,钱某仅持有风顺科技0.1%的股份,不符合法定的持股比例要求。
解析
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/256QFFFM
本试题收录于:
经济法题库注册会计师分类
0
经济法
注册会计师
相关试题推荐
甲企业是一家有限合伙企业,由吴某、李某和赵某设立。其中,吴某为普通合伙人,李某和赵某为有限合伙人。2011年2月,甲企业接到乙公司发出一封电子邮件称:现有一批电器,包括某型号电视机180台,每台售价4500元;某型号电冰箱80台,每台售价2900元。如
某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时,发现A公司如下信息:(1)甲为A公司的实际控制人,通过B公司持有A公司34%的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日,经董事会决议(甲回避表决),A公司为B公司向C银行借
2013年1月,注册会计师甲、乙、丙三人在北京成立了一家会计师事务所,性质为特殊的普通合伙。甲、乙、丙在合伙协议中约定:(1)甲、丙分别以现金300万元和50万元出资,乙以一套房屋出资,作价200万元,作为会计师事务所的办公场所:(2)
2013年4月,甲公司因欠乙公司货款100万元不能按时偿还,向乙公司请求延期至2010年4月1日还款,并愿意以本公司所有的3台大型设备进行抵押和1辆轿车进行质押,为其履行还款义务提供担保。乙公司同意了甲公司的请求,并与甲公司订立了书面抵押和质押合同。甲公司
2013年8月8日,甲、乙、丙、丁共同出资设立了一家有限责任公司(下称公司)。公司未设董事会,仅设丙为执行董事。2014年6月8日,甲与戊订立合同,约定将其所持有的全部股权以20万元的价格转让给戊。甲于同日分别向乙、丙、丁发出拟转让股权给戊的通知书。乙、丙
甲公司为支付货款,向乙公司签发了一张以A银行为承兑人、金额为20万元的银行承兑汇票。A银行在票据承兑栏中进行了签章。乙公司为向丙公司支付租金,将该票据交付丙公司,但未在票据上背书和签章。丙公司因需向丁公司支付工程款,欲将该票据转让给丁公司。丁公司发现票据上
2012年12月1日,甲、乙、丙、丁均以货币出资设立了A有限责任公司(以下简称A公司),注册资本为1000万元,其中甲认缴出资300万元,乙认缴出资200万元,丙认缴出资400万元,丁认缴出资100万元。根据公司章程的规定:(1)甲、乙、丙、丁
A上市公司专门从事工业设备生产销售,其产品主要的市场在甲地,该公司注册资本为1亿元,2010年末经审计的资产总额为5亿元,经审计的负债总额为3亿元,企业2011年之前没有担保业务。2011年A公司召开的董事会会议情形如下:(1)该公司共
2012年7月10日,甲与乙订立买卖合同,以500万元的价格向乙购买一套精装修住房。当日,甲支付了40万元定金,乙将房屋交付给甲。双方约定,甲应于8月1日前付清余款,乙应在收到余款后两日内办理房屋过户手续。7月15日,当地突降特大暴雨,该房屋被淹没,损失额
根据《反垄断法》的规定,反垄断执法机构可以采取多项措施依法调查涉嫌垄断的行为。关于行政调查,下列各项不符合法律规定的是()。
随机试题
转速负反馈调速系统中必有放大器。()
患者男,55岁,因“双眼复视2周”就诊,无晨轻暮重。发现糖尿病、高血压5年。无外伤史。眼部检查:Vou1.0,眼前节裂隙灯检查及直接检眼镜检查均正常;无突眼,睑裂正常。角膜映光法:33cm(裸眼):右眼注视,左眼内斜15°,左眼注视,右眼内斜30°;眼球运
患者,男,56岁。咳嗽,痰中带血1个月余并伴低热。肺结核分枝杆菌检测时,常用的痰涂片方法为
转录模板链转录编码链
金樱子的功效是()肉豆蔻的功效是()
A.促销宣传资料应有科学依据,经得起检验没有误导或不实语言,也不会导致药品的不正确使用B.在销售药品时,不夸大药效,不虚高定价,不做虚假广告,实事求是地介绍药品的副作用与不良反应C.药品生产过程中的“三废”对环境极易造成污染,环境保护已经成为药品生
阅读下面这首乐府诗,完成试题。雨雪曲江总①雨雪隔榆溪⑦,从军度陇西③。绕阵看狐迹,依山见马蹄。天寒旗彩坏,地暗鼓声低。漫漫愁
榜样的力量是无穷的,精神的力量是伟大的。50年来,在雷锋精神的感召下,涌现了一大批雷锋式的先进入物。“当代雷锋”郭明义就是其中的杰出代表。今天,无论是遍布全国的上百支郭明义爱心分队,还是郭明义微博上的680万“粉丝”,或是郭明义先进事迹报告会上泪流满面的听
There’snocomparisonbetweenthem,one______clearlymuchbetterthantheother.
TheMetropolitanPolicewillnolongerdescribeblackpeopleasblack,aspartofanewattempttocounterchargesofracismin
最新回复
(
0
)