以下情形中，可以免于以要约收购方式增持股份的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化 Ⅱ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而

admin2022-08-17 33

问题以下情形中，可以免于以要约收购方式增持股份的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ．甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化
Ⅱ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
Ⅲ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
Ⅳ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
Ⅴ．持有上市公司已发行股份51％的控股股东，继续增持1％的股份22．以下情形中，可以免于以要约收购方式增持股份的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ．甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化
Ⅱ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅲ两项，《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第62条第1款规定，有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：①收购入与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化；②上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；③中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。Ⅱ项，第63条第1款第2项，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。Ⅳ、Ⅴ两项，根据第63条第2款第1项、第3项，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。

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()是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。　　Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

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对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

以有限合伙方式组织的非公开募集基金，其基金合同应载明的内容不包括()。

下列关于监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是()。

离岸基金是指_的证券投资基金组织在发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于______证券市场的证券投资基金。()

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下列有利于营造良好控制环境的做法有()。

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()是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。 Ⅰ．基金名称 Ⅱ．资本规模 Ⅲ．投资者 Ⅳ．基金合同

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_____个月。()

以有限合伙方式组织的非公开募集基金，其基金合同应载明的内容不包括()。

下列关于监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是()。

离岸基金是指_______的证券投资基金组织在______发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于__________证券市场的证券投资基金。()

根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，属于税务机关税务检查职责范围的有()。

下列有利于营造良好控制环境的做法有()。

Itwasthedistrictsportsmeet.Myfootstillhadn’thealedfroma(n)【C1】______injury.Ihad【C2】______whetherornotIshoulda

属于地球自转产生的现象的是()。

青苗法

Iampleasedtoreportthat,althoughwehadbeenexpectingpoorresultsforthishalfyearbecauseofslowgrowthintheworld

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。　　Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送　　

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

离岸基金是指_的证券投资基金组织在发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于______证券市场的证券投资基金。()

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