基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。　　 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送　　

admin2022-06-02 37

问题基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。
　　 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
　　 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
　　 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送
　　 Ⅳ．与投资者以口头形式约定利益分成

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托．直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺．或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

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基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。　　 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

银行间债券市场的中介服务机构不包括()。

指数跟踪方法中，方法简单明了，跟踪误差较小，同时也是其他复制方法的出发点的指数复制方法是()。

对于我国的公募基金，大类资产指的是()。

某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为50％、30％、20％；股票A的期望收益率为rA=13％，股票B的期望收益率为rB=10％，股票C的期望收益率为rC=5％，则该投资者持有的股票组合期望收益率为()。

下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

基金托管费收取的比例与()有一定关系。

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

下列不属于对投资管理能力的评价内容的是()。

关于压力的描述，错误的是：()

Myfather’sreactiontothebankbuildingat43rdStreetandFifthAvenueinNewYorkcitywasimmediateanddefinite:"Youwon’

旋后肌综合征的主要临床表现是

安全生产责任制是指施工单位各级管理人员和作业人员的安全责任制。

根据《消防法》，火灾扑灭后，为隐瞒、掩饰起火原因、推卸责任，故意破坏现场或者伪造现场，尚不构成犯罪的，处警告、罚款或者()以下拘留。

填方土料应符合设计要求，一般不能选用()。

下列施工文档资料中，应归档为工程施工技术管理资料的有(　)。

关于现金和银行存款的管理，下列说法中正确的有()。

下列问题是基于以下的5阶B树结构，该B树现在的层数为2。

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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指数跟踪方法中，方法简单明了，跟踪误差较小，同时也是其他复制方法的出发点的指数复制方法是()。

对于我国的公募基金，大类资产指的是()。

某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为50％、30％、20％；股票A的期望收益率为rA=13％，股票B的期望收益率为rB=10％，股票C的期望收益率为rC=5％，则该投资者持有的股票组合期望收益率为()。

下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

基金托管费收取的比例与()有一定关系。

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

下列不属于对投资管理能力的评价内容的是()。

关于压力的描述，错误的是：()

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旋后肌综合征的主要临床表现是

安全生产责任制是指施工单位各级管理人员和作业人员的安全责任制。

根据《消防法》，火灾扑灭后，为隐瞒、掩饰起火原因、推卸责任，故意破坏现场或者伪造现场，尚不构成犯罪的，处警告、罚款或者()以下拘留。

填方土料应符合设计要求，一般不能选用()。

下列施工文档资料中，应归档为工程施工技术管理资料的有( )。

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