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基金法律法规职业道德与业务规范
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
admin
2022-12-30
29
0
下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则
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2022-12-30
40
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下列关于合规管理的目标，说法正确的是( )。
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2022-12-30
26
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下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。
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2022-12-30
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下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制
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2022-12-30
43
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( )应保证督察长的独立性。
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2022-12-30
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信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
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2022-12-30
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下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是( )。
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2022-12-30
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投资合规性风险不包括( )。
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2022-12-30
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合规风险的主要种类不包括( )。
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29
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合规文化不要求建立( )。
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( )负责贯彻执行合规政策。
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2022-12-30
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基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。
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下列哪一项不属于合规审核的程序?( )。
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2022-12-30
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。 Ⅰ．公司董事会 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国证监会相关派出机构 Ⅳ．公司监事会
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2022-12-30
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( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
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基金管理人设监事会，监事会向( )负责。
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2022-12-30
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业务管理部门中合规文化的基础是( )。
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2022-12-30
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关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。
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2022-12-30
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合规独立性中，最重要的是( )。
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2022-12-30
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