基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

证券公司从事的客户资产管理业务，不包含( )。
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admin2022-12-30
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私募基金管理机构可以从事的业务不包括( )。
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关于私募基金的合格投资者的表述错误的是( )。
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在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
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admin2022-12-30
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资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用，下列说法错误的是( )。
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关于资产管理的本质，下列说法错误的是( )。
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以下不是资产管理特征的是( )。
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金融类资产分为( )金融资产两类。
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货币市场是融资期限在( )的金融市场。
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下列关于金融市场的分类正确的是( )。
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( )是现代金融体系的两大运作载体。
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目前、居民理财主要方式是货币储蓄和( )。
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某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取
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某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取
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某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取
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监事会每年至少召开一次会议、监事会议至少须经( )投票通过。
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基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
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下列关于合规投诉处理说法错误的是( )。
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监事会对经营管理的业务监督说法错误的是( )。
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存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是( )。
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