证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。

admin2009-10-26 36

问题证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。

选项 A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
C、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/zbm2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在资产组合理论中，最优证券组合为()。
股票市场移动平均线的助跌作用是指()。I．移动平均线阻止价格上涨Ⅱ．证券价格在移动平均线的下方，呈空头排列的移动平均线可视为空方的防线Ⅲ．当证券价格反弹到移动平均线附近时，便会遇到阻力Ⅳ．证券价格在移动
下列关于风险识别的说法中，正确的有()。I．风险识别就是发现风险和控制风险Ⅱ．风险识别包括感知风险和分析风险两个环节Ⅲ．感知风险是通过系统化的方法发现证券投资业务所面临的风险种类和性质Ⅳ．分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律
税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有()。I．债券收入现金流本身的税收特性不同Ⅱ．现金流的形式Ⅲ．现金流的时间特征Ⅳ．债券到期时间
利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括()。I．远期利率协议Ⅱ．利率期货Ⅲ．利率期权Ⅳ．金融互换
套利定价模型在实践中的应用，通常包括()。I．检验资本市场线的有效性Ⅱ．分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素Ⅲ．检验证券市场线的有效性Ⅳ．明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。
下列属于完全垄断型市场特点的有()。I．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的Ⅲ．产品没有或缺少相近的替代品Ⅳ．企业是价格的接受者
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有()。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有()。Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ．不得以任何形式

随机试题

习近平总书记强调：“坚持实事求是，就是坚持一切从实际出发来研究和解决问题，坚持理论联系实际来制定和形成指导实践发展的正确路线方针政策，坚持在实践中检验真理和发展真理。”试述实践是检验真理的唯一标准的原理，以及坚持这一原理对社会主义现代化建设的重要意义。
会计科目可以根据企业自身要求，增补或合并会计科目。()
“主张把一切知识教授给一切人和教育要适应自然，提出了统一的学制系统以及新颖的教学原则、教学方法。”后来人们将其简称为泛智教育，泛智教育是()提出的。
《中华人民共和国教育法》第八条规定，“任何组织和个人不得利用宗教进行妨碍国家教育制度的活动"。执行此规定属于教育法规实施方式的()。
如图所示，由图1折叠成图2，再折叠成图3，然后剪去图4的阴影部分，现将其完全展开后得到的图形是：
甲、乙系夫妻。在不损害债权人利益的情况下，甲请求分割夫妻共同财产能得到法院支持的理由有()。
设α=[a1，a2，…，an]T≠0，β=[b1，b2，…，bn]T≠0，且αTβ=0,A=E+αβT．试计算：An．
请在【答题】菜单下选择【进入考生文件夹】命令，并按照题目要求完成下面的操作。注意：以下的文件必须保存在考生文件夹下。在考生文件夹下打开文档WORD．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD．DOCX)保存文档。某高
•Lookatthenotesbelow.•Someinformationismissing.•Youwillhearaninterviewonthetelephone.•Foreachquestion
HowTelemedicineIsTransformingHealthcareA)Afteryearsofbigpromises,telemedicineisfinallylivinguptoitspotentia

最新回复(0)

证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在资产组合理论中，最优证券组合为()。

股票市场移动平均线的助跌作用是指()。I．移动平均线阻止价格上涨Ⅱ．证券价格在移动平均线的下方，呈空头排列的移动平均线可视为空方的防线Ⅲ．当证券价格反弹到移动平均线附近时，便会遇到阻力Ⅳ．证券价格在移动

税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有()。I．债券收入现金流本身的税收特性不同Ⅱ．现金流的形式Ⅲ．现金流的时间特征Ⅳ．债券到期时间

利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括()。I．远期利率协议Ⅱ．利率期货Ⅲ．利率期权Ⅳ．金融互换

套利定价模型在实践中的应用，通常包括()。I．检验资本市场线的有效性Ⅱ．分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素Ⅲ．检验证券市场线的有效性Ⅳ．明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。

下列属于完全垄断型市场特点的有()。I．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的Ⅲ．产品没有或缺少相近的替代品Ⅳ．企业是价格的接受者

会计科目可以根据企业自身要求，增补或合并会计科目。()

“主张把一切知识教授给一切人和教育要适应自然，提出了统一的学制系统以及新颖的教学原则、教学方法。”后来人们将其简称为泛智教育，泛智教育是()提出的。

《中华人民共和国教育法》第八条规定，“任何组织和个人不得利用宗教进行妨碍国家教育制度的活动"。执行此规定属于教育法规实施方式的()。

如图所示，由图1折叠成图2，再折叠成图3，然后剪去图4的阴影部分，现将其完全展开后得到的图形是：

甲、乙系夫妻。在不损害债权人利益的情况下，甲请求分割夫妻共同财产能得到法院支持的理由有()。

设α=[a1，a2，…，an]T≠0，β=[b1，b2，…，bn]T≠0，且αTβ=0,A=E+αβT．试计算：An．

•Lookatthenotesbelow.•Someinformationismissing.•Youwillhearaninterviewonthetelephone.•Foreachquestion

HowTelemedicineIsTransformingHealthcareA)Afteryearsofbigpromises,telemedicineisfinallylivinguptoitspotentia

证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。