下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

admin2022-03-23 24

问题下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。
Ⅰ．保障合规负责人的知情权
Ⅱ．保障合规负责人的权威性
Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括：①保障合规负责人考核和任免的独立性。②保障合规负责人的知情权。③保障合规负责人的权威性。④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。⑥保障合规负责人及其他合规管理人的薪酬待遇。⑦明确证监会和自律组织的外部支持。

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下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

金融衍生工具产生的最基本原因是()。

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列关于证券公司债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准Ⅱ．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行Ⅲ．证券公司债券经批准可以定向发行Ⅳ．定向发行的债券也可以公开发行

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

编制直接材料预算时考虑期初、期末存货的目的在于()

女性，40岁，大便表面带血2个月。结肠镜检查：距肛门20cm处可见菜花状肿物，触之易出血。病理检查：可见大量腺体，但腺体大小不一，密集，腺体被覆上皮细胞异型性明显．核分裂象多见，侵及黏膜下层。病理诊断是

男性38岁。10多年来，反酸，嗳气，上腹部饱胀伴有规律性上腹部，空腹发作，夜间更重，进食可缓解。胃镜检查，十二指肠球部可见直径约1cm的圆形溃疡。不符合该患者疾病的描述是

A．新药B．城镇职上基本医疗保险药品C．国家基本药物D．处方药E．非处方药分为甲类目录药品和乙类目录药品的是()。

按照我国宪法的规定，下列何种选项属于需要作出改变或者撤销决定的情形?（）

下列财产可以抵押的是(　　)

例外原则是指企业高级管理人员，把一般日常事务授权给下属管理人员负责处理，而自己保留对例外事项一般也是重要事项的决策和控制权。根据以上定义，下列属于例外原则的是()。

[*]

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证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

金融衍生工具产生的最基本原因是()。

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

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下列关于证券公司债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准Ⅱ．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行Ⅲ．证券公司债券经批准可以定向发行Ⅳ．定向发行的债券也可以公开发行

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编制直接材料预算时考虑期初、期末存货的目的在于()

女性，40岁，大便表面带血2个月。结肠镜检查：距肛门20cm处可见菜花状肿物，触之易出血。病理检查：可见大量腺体，但腺体大小不一，密集，腺体被覆上皮细胞异型性明显．核分裂象多见，侵及黏膜下层。病理诊断是

男性38岁。10多年来，反酸，嗳气，上腹部饱胀伴有规律性上腹部，空腹发作，夜间更重，进食可缓解。胃镜检查，十二指肠球部可见直径约1cm的圆形溃疡。不符合该患者疾病的描述是

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下列财产可以抵押的是( )

例外原则是指企业高级管理人员，把一般日常事务授权给下属管理人员负责处理，而自己保留对例外事项一般也是重要事项的决策和控制权。根据以上定义，下列属于例外原则的是()。

[*]

下列财产可以抵押的是(　　)