下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

admin2022-03-23 27

问题下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。
Ⅰ．保障合规负责人的知情权
Ⅱ．保障合规负责人的权威性
Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括：①保障合规负责人考核和任免的独立性。②保障合规负责人的知情权。③保障合规负责人的权威性。④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。⑥保障合规负责人及其他合规管理人的薪酬待遇。⑦明确证监会和自律组织的外部支持。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/x5V2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在日本发行的外国债券被称为()。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款

中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下列说法错误的是()。

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

简述我国当前基础教育课程改革的具体目标。

自然界常见的物种形成方式是()

长期应用香豆素类抗凝剂引起自发性出血的原因是

治疗风湿热急性期伴有心脏炎的患儿时，下述治疗哪项是错误的

当缩短工期，直接成本就会增加，但间接成本会减少。缩短工期的最终结果会使得成本增加。(　　)

房地产项目投资现金流量表的现金流出中不包括()。

在对事物的知觉中，需要有以往经验、知识为基础的理解，以便对知觉的对象做出最佳解释，说明知觉的这一特性叫()。

两个大小不同的正方体积木粘在一起，构成如图所示的立体图形。其中，小积木的粘贴面的四个顶点分别是大积木四个边的一个三等分点。如果大积木棱长为3，这个立体图形的表面积为：

下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在日本发行的外国债券被称为()。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款

中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下列说法错误的是()。

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

简述我国当前基础教育课程改革的具体目标。

自然界常见的物种形成方式是()

长期应用香豆素类抗凝剂引起自发性出血的原因是

治疗风湿热急性期伴有心脏炎的患儿时，下述治疗哪项是错误的

当缩短工期，直接成本就会增加，但间接成本会减少。缩短工期的最终结果会使得成本增加。( )

房地产项目投资现金流量表的现金流出中不包括()。

在对事物的知觉中，需要有以往经验、知识为基础的理解，以便对知觉的对象做出最佳解释，说明知觉的这一特性叫()。

两个大小不同的正方体积木粘在一起，构成如图所示的立体图形。其中，小积木的粘贴面的四个顶点分别是大积木四个边的一个三等分点。如果大积木棱长为3，这个立体图形的表面积为：

当缩短工期，直接成本就会增加，但间接成本会减少。缩短工期的最终结果会使得成本增加。(　　)