证券公司的内部控制目标包括(　　)。

admin2009-10-26 27

问题证券公司的内部控制目标包括(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案A,B,C

解析除ABC三项外，证券公司的内部控制目标还包括：①保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；②提高证券公司经营效率和效果。D项属于完善内部控制机制的独立性原则。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/xJm2FFFM

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括()。
投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户()进行分析确定。Ⅰ．理财具体目标Ⅱ．产品市场情况Ⅲ．主要财务问题Ⅳ．理财需求
以下关于应急资金管理的说法，正确的有()。Ⅰ．失业保障月数=存款、可变现资产或净资产／月固定收入Ⅱ．失业保障月数的指标越高，表示即时失业也暂时不会影响生活，可审慎地寻找下一个适当的工作Ⅲ．最低标准的失业保障月数是一个月，能维持三个
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益
套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责Ⅲ．金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例Ⅳ．列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时
在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出
关于我国金融债券，下列说法正确的有()。Ⅰ．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商银行、中国农业银行
在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素通常有()。Ⅰ．宏观经济环境因素Ⅱ．制度因素Ⅲ．市场因素Ⅳ．竞争对手数量
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制

随机试题

关于价值观，下列说法正确的有()
已知y1=ex，y2=x2是微分方程y’+P(x)y=Q(x)的两个特解，则Q(x)=_________．
侵蚀性葡萄胎与绒癌的鉴别主要依据是
A、油管B、油室C、油细胞D、树脂道E、乳管人参组织中有（）
某公司从本年度起每年年末存人银行一笔固定金额的款项，若按复利制用最简便算法计算第n年末可以从银行取出的本利和，则应选用的时间价值系数是()。
教师在学习《义务教育语文课程标准(2011年版)》时，对“正确把握语文教育的特点”进行分析理解，以下教师的理解不正确的一项是()。
《中庸》里面说：“好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。”这里所说的“知耻近乎勇”中的“耻”其实是人之为人的一个文明指标。人类文明的表现之一是要有羞耻心，也可以叫“羞恶之心”。孟子讲：“无恻隐之心，非人也；无羞恶之心，非人也；无辞让之心，非人也；无是非之心，
Nearlythree-quarteroftheEarthiscoveredwithwater.The【B1】______ofthecontinents,especiallyinthetemperatezones,isv
TheproblemsfacinglearnersofEnglishcanbedividedintothreebroadcategories:a)【1】problems,someofwhichinvolvefear
Directions:Thereisanadvertisementbelow.Afterreadingit,youarerequiredtocompletethestatementsthatfollowthequest

最新回复(0)

证券公司的内部控制目标包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括()。

投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户()进行分析确定。Ⅰ．理财具体目标Ⅱ．产品市场情况Ⅲ．主要财务问题Ⅳ．理财需求

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素通常有()。Ⅰ．宏观经济环境因素Ⅱ．制度因素Ⅲ．市场因素Ⅳ．竞争对手数量

关于价值观，下列说法正确的有()

已知y1=ex，y2=x2是微分方程y’+P(x)y=Q(x)的两个特解，则Q(x)=_________．

侵蚀性葡萄胎与绒癌的鉴别主要依据是

A、油管B、油室C、油细胞D、树脂道E、乳管人参组织中有（）

某公司从本年度起每年年末存人银行一笔固定金额的款项，若按复利制用最简便算法计算第n年末可以从银行取出的本利和，则应选用的时间价值系数是()。

教师在学习《义务教育语文课程标准(2011年版)》时，对“正确把握语文教育的特点”进行分析理解，以下教师的理解不正确的一项是()。

Nearlythree-quarteroftheEarthiscoveredwithwater.The【B1】______ofthecontinents,especiallyinthetemperatezones,isv

TheproblemsfacinglearnersofEnglishcanbedividedintothreebroadcategories:a)【1】problems,someofwhichinvolvefear

Directions:Thereisanadvertisementbelow.Afterreadingit,youarerequiredtocompletethestatementsthatfollowthequest

证券公司的内部控制目标包括(　　)。