合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

admin2017-10-12 28

问题合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

选项 A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D、审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

答案D

解析 A、B、C三项都是合规管理部门应该履行的基本职责，D项属于董事会的合规责任。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

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基金从业资格

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

下列选项中，正确的基金股票换手率公式是()。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

在()市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。

下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中，错误的是()。

从行业角度看，投资于信息行业的比例为30％，那么这个组合对该行业的风险敞口为()。

银行间债券市场的主管部门是()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

从控制对象、目标和方法看，下面不属于我国环境污染防治法体系的是()

In2017,IhadjustrecoveredfromaseriousillnesswhenIreceivedaninvitationtoawriter’sconferenceinOrlando,Florida

下列除哪项外均为鸡血藤的成分（）

A．卫矛科B．防己科C．马兜铃科D．豆科E．伞形科木防己来源于

美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着(　　)。

下列关于商业银行内部资本充足评估报告的表述，错误的是()。

(2015年卷二第59题)根据民事诉讼及相关规定，下列关丁民事诉讼审判监督程序的说法是正确的?

A、 B、 C、 A本句是询问前门为什么锁着的Why疑问句。

【S1】【S7】

A、NorthKorea’skidnappingofJapanesecitizensduringtheColdWarperiod.B、Measurestoimprovehumanrightsinthesixcountr

合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

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下列选项中，正确的基金股票换手率公式是()。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

在()市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。

下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中，错误的是()。

从行业角度看，投资于信息行业的比例为30％，那么这个组合对该行业的风险敞口为()。

银行间债券市场的主管部门是()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

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In2017,IhadjustrecoveredfromaseriousillnesswhenIreceivedaninvitationtoawriter’sconferenceinOrlando,Florida

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A．卫矛科B．防己科C．马兜铃科D．豆科E．伞形科木防己来源于

美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着( )。

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【S1】【S7】

A、NorthKorea’skidnappingofJapanesecitizensduringtheColdWarperiod.B、Measurestoimprovehumanrightsinthesixcountr

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