未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

admin2021-04-29 28

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

选项 A、单处或者并处3万元以下罚款
B、单处或者并处5万元以下罚款
C、单处或者并处6万元以下罚款
D、单处或者并处8万元以下罚款

答案A

解析《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

期货交易所上市交易品种，应当经()批准。

期货公司变更名称、公司章程，应当在()内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司应当按照期货交易所规则，使用()缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。()

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()个月。

________，耳中明月珠。

大骨节病手部X线阳性率与实际符合程度大约是

药物性皮炎风热证的用方是药物性皮炎气阴两伤证的用方是

肌内注射时，护士为患者采取哪种姿势可以使臀部肌肉放松

根据预警控制的目标和管理思想，当企业生产活动处于危险状态，日常监控活动已无法有效扭转危险状态发展时，企业应该采取的特殊性质的管理措施是()。

英译汉：“quartz　lumps;　rosin;　kerosene”，正确的翻译为：(　　)。

对上市公司进行区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。()

基金经理管理基金未满1年的,基金管理公司不得变更基金经理。()

陕西自古帝王都。从周灭商起，在长达1000多年的时间里，历史上共有十几个朝代建都于陕西。下列各朝代中，在此建立过都城的有()。

根据以下资料，回答下列问题。以下说法正确的是：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

期货交易所上市交易品种，应当经()批准。

期货公司变更名称、公司章程，应当在()内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司应当按照期货交易所规则，使用()缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。()

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()个月。

________，耳中明月珠。

大骨节病手部X线阳性率与实际符合程度大约是

药物性皮炎风热证的用方是药物性皮炎气阴两伤证的用方是

肌内注射时，护士为患者采取哪种姿势可以使臀部肌肉放松

根据预警控制的目标和管理思想，当企业生产活动处于危险状态，日常监控活动已无法有效扭转危险状态发展时，企业应该采取的特殊性质的管理措施是()。

英译汉：“quartz lumps; rosin; kerosene”，正确的翻译为：( )。

对上市公司进行区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。()

基金经理管理基金未满1年的,基金管理公司不得变更基金经理。()

陕西自古帝王都。从周灭商起，在长达1000多年的时间里，历史上共有十几个朝代建都于陕西。下列各朝代中，在此建立过都城的有()。

根据以下资料，回答下列问题。以下说法正确的是：

英译汉：“quartz　lumps;　rosin;　kerosene”，正确的翻译为：(　　)。