期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

admin2013-10-03 25

问题期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

选项 A、中国期货业协会
B、中国金融期货交易所
C、中国证监会及其派出机构
D、上海期货交易所

答案A,B

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国期货业协会、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/wBT2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

2007年1月1日，甲股份有限公司发行面值4000000元、票面利率为6%、期限为5年的债券，发行价格为4200000元，每年12月31日计算并支付利息一次，到期还本并支付最后一期利息；甲股份有限公司采用实际利率法摊销债券溢价。假设整个过程没有发生相关税费
某企业有A、B两个投资项目，计划投资额均为1000万元，其净现值的概率分布如下表：金额单位：万元要求：(1)分别计算A、B两个项目净现值的期望值。(2)分别计算A、B两个项目期望值的标准离差。(3)判断A、B两个投资项目的优劣。
甲公司拥有乙公司90％的股份，乙公司已纳入甲公司合并财务报表的合并范围。2010年度，甲公司向乙公司销售商品200万元。下列说法中，正确的是()。
在售后回购交易中，如果售后回购价格大于原售价的，售后回购交易实质上是一种融资交易。与此相对应，下列各项中，属于“待转库存商品差价”实质的是()。
2007年7月1日，某建筑公司与客户签订一项固定造价合同，承建一幢办公楼，预计2008年12月31日完工，合同总金额为12000万元，预计总成本为10000万元。截止2007年12月31日，该建筑公司实际发生合同成本3000万元。假定该建造合同的结果能够可
甲上市公司自行研究开发一项专利技术，与该项专利技术有关的资料如下：(1)2011年1月，该项研发活动进入开发阶段，以银行存款支付的开发费用280万元，其中满足资本化条件的为150万元。2011年7月1日，开发活动结束，并按法律程序申请取得专利权，供企业行
我国专利权的客体不包括(　　　)。
设立合伙制的资产评估机构，至少应当有()名注册资产评估师。
下列不是国家所有的土地有()。
期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

随机试题

博鳌亚洲论坛2013年年会4月6-8日在海南博鳌召开。主题为“革新、责任、合作：亚洲寻求共同发展”。在会议召开前夕，博鳌亚洲论坛先行发布了3份年度报告。《亚洲经济一体化2013年度报告》中的数据显示，亚洲商品贸易依存度从2007年的53．1％上升至2009
Tonyistalkingaboutthefriendsandthefood_______interesthim.
A．颈椎结核B．胸椎结核C．腰椎结核D．髋关节结核男，10岁，低热伴右下肢痛，活动受限，跛行，右髋关节“4”字试验阳性，诊断考虑为
超声鉴别颈动脉海绵窦瘘和海绵窦血栓的主要特征是
某中学生，15岁。经骨髓穿刺检查诊断为“急性淋巴细胞白血病”，给以常规治疗，症状无缓解。医生告诉家长，此病目前尚无理想的治疗方法，医院正在尝试一种疗效不肯定、治疗也有一定风险的药物。其家长表示愿意做这种实验性治疗，但没有履行书面承诺手续。治疗二天后，病人病
根据我国《民事诉讼法》的规定，人民法院对下列民事案件适用先予执行正确的有?
确定待估地产价格，按照要求，采用市场比较法至少应选择()个以上的参照物。
长期的力量性训练，可能使人体出现心脏肥大的现象，其主要表现为()。
试比较注意的过滤器模型与注意的衰减模型。
Scientistshaveknownfordecadesthatcoffeebeanscontainoil.Mohapatraandcolleagues,however,werethefirsttoanalyzeco

最新回复(0)

期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货法律法规

期货从业资格

甲公司拥有乙公司90％的股份，乙公司已纳入甲公司合并财务报表的合并范围。2010年度，甲公司向乙公司销售商品200万元。下列说法中，正确的是()。

在售后回购交易中，如果售后回购价格大于原售价的，售后回购交易实质上是一种融资交易。与此相对应，下列各项中，属于“待转库存商品差价”实质的是()。

我国专利权的客体不包括( )。

设立合伙制的资产评估机构，至少应当有()名注册资产评估师。

下列不是国家所有的土地有()。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )

Tonyistalkingaboutthefriendsandthefood_______interesthim.

A．颈椎结核B．胸椎结核C．腰椎结核D．髋关节结核男，10岁，低热伴右下肢痛，活动受限，跛行，右髋关节“4”字试验阳性，诊断考虑为

超声鉴别颈动脉海绵窦瘘和海绵窦血栓的主要特征是

根据我国《民事诉讼法》的规定，人民法院对下列民事案件适用先予执行正确的有?

确定待估地产价格，按照要求，采用市场比较法至少应选择()个以上的参照物。

长期的力量性训练，可能使人体出现心脏肥大的现象，其主要表现为()。

试比较注意的过滤器模型与注意的衰减模型。

Scientistshaveknownfordecadesthatcoffeebeanscontainoil.Mohapatraandcolleagues,however,werethefirsttoanalyzeco

我国专利权的客体不包括(　　　)。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)