下列关于证券公司的说法正确的是：( )

admin2014-04-02 28

问题下列关于证券公司的说法正确的是：( )

选项 A、证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B、证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保
C、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D、证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

答案C,D

解析见《证券法》第128条、第130条、第139条、第146条。根据第128条，证券公司先领取营业执照，后领取证券业务经营许可证。根据第130条，证券公司在任何情况下都不能向其股东或者股东关联人提供融资或者担保。

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试卷一

法律职业资格

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法律职业资格

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