首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
admin
2019-08-10
48
问题
在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
选项
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金30日内还清
D、法律规定的其他情形
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第六十条规定:除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:
(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
(3)法律规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/urw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列三种证券投资,风险从大到小排序正确的是()。
中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的()等资料进行定期和不定期的统计分析,通过分析及时发现存在的问题。Ⅰ.财务报表附注Ⅱ.年度报告Ⅲ.董事会报告Ⅳ.与承销业务有关的自查内容
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会正式成立于1991年8月28Ⅱ.具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成Ⅲ.是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织Ⅳ.采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业
在合规管理制度中,()制度是防范洗钱活动的基础性工作。
投资者持有某上市公司()股份时,继续收购的,应当履行其强制收购义务。
下列关于证券投资基金费用的说法中,正确的有()。Ⅰ.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等Ⅱ.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等Ⅲ.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定
中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在()。Ⅰ.规范业务,制定业务指引Ⅱ.规范发展Ⅲ.制定行业公约Ⅳ.增强行业竞争力
下列选项中,属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
金融期货交易与普通远期交易的区别是()。Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易具有较大的灵活性Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布研究报告
随机试题
鱼腥草抗菌的有效成分是
A.热毒蕴结,化腐酿脓B.肝肾亏虚,痰浊乘虚而下C.外感湿毒浸淫浸渍D.肝经湿热,化腐成脓E.阴虚湿热,化腐酿脓
血红蛋白电泳血红蛋白M病高达关于血红蛋白M病的治疗说法正确的是-
影响健康行为的因素中,属于促成因素的是
简述渗出性心包炎的临床表现。
某看守所干警王某因涉嫌虐待被监管人张某被立案调查。在审查起诉期间,A地基层检察院认为王某情节显著轻微,不构成犯罪,遂经上一级检察院批准作出不起诉处理。关于该决定,下列哪一选项是正确的?()
下列中国历史上的变法与其内容对应不正确的是:
关于管理信息系统和企业管理系统及其模型的描述,正确的说法是
AfederaljudgeonMondaycertifieda$200billionclassactionlawsuitagainstthetobaccoindustryforitsmarketingoflight
Whatisthemainpurposeoftheresearch?
最新回复
(
0
)