首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。
证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。
admin
2013-11-06
35
问题
证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。
选项
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D、情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/tnW2FFFM
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于社会消费品零售总额，下列说法正确的是()。
证券公司债券包括：证券公司发行可转换债券、次级债券。()
下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。
下列说法正确的是()。
下列说法中，错误的是()。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()内发行股票。
(2001年考试真题)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。
(2011、2008年考试真题)证券经纪业务的特点是()。
(2008年考试真题)有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。
(2009年考试真题)关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是()。
随机试题
设f(χ)＝χ3－3χ＋k只有一个零点，则k的范围是()．
“实”的病机最根本的方面是
A、病灶呈鸡冠或菜花状生长B、无痛性红色硬结，表面呈表浅溃疡，边缘整齐隆起C、全身皮肤黏膜出现多样皮疹D、尿频、尿痛等急性尿道炎表现E、侵犯机体多种组织器官二期梅毒临床表现为（）
中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。
某企业为增值税一般纳税人，主要生产甲、乙两种产品，适用增值税税率为17%，消费税税率为8%，2004年3月份有关会计资料如下：(1)销售甲产品1000件，每件不含税价格为800元，同时负责运输并收取运输费1000元。(2)将甲产品50件用于
下列说法错误的一项是()。
我国宪法规定了公民的基本权利和义务，公民在法律面前一律平等。下列关于我国公民基本权利的表述，不正确的是()。
设向量组(I)：α1，α2，…，αs的秩为r1，向量组(Ⅱ)：β1，β2，…，βs的秩为r2，且向量组(Ⅱ)可由向量组(I)线性表示，则()．
Orsonaccusedtheman______thetheft.
最新回复
(
0
)
