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  3. 行政监管对股权投资基金管理人的要求有( )。 I．不得兼营与股权投资基金无关的其他业务 Ⅱ．应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 Ⅲ．应当指定至少2名高级管理人专职担任合规风控负责人 Ⅳ．核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求 Ⅴ．具备开展业务所需的固

行政监管对股权投资基金管理人的要求有( )。 I．不得兼营与股权投资基金无关的其他业务 Ⅱ．应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 Ⅲ．应当指定至少2名高级管理人专职担任合规风控负责人 Ⅳ．核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求 Ⅴ．具备开展业务所需的固

admin2021-04-23  31
问题 行政监管对股权投资基金管理人的要求有(   )。
I．不得兼营与股权投资基金无关的其他业务
Ⅱ．应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
Ⅲ．应当指定至少2名高级管理人专职担任合规风控负责人
Ⅳ．核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求
Ⅴ．具备开展业务所需的固定营业场所
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案C
解析 股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。故Ⅲ项说法错误。
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