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  3. 证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定

证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定

admin2019-08-10  35
问题 证券公司定向资产管理业务发生下列(    )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
    I．制度不健全                     Ⅱ．净资本不符合规定
    Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定    Ⅳ．违规从事定向资产管理业务
选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
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