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  3. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件?( )[2014年3月真题]

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件?( )[2014年3月真题]

admin2017-01-25  21
问题 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件?(    )[2014年3月真题]
选项 A、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B、申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有可行的资产管理业务实施方案
D、净资本不低于人民币5亿元
答案C，D
解析 《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定，期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：(一)净资本不低于人民币5亿元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(六)具有可行的资产管理业务实施方案；(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；(九)具有完备的资产管理业务管理制度；(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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