基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-05-25 22

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则
E、合法性原则

答案A,B,C,D,E

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。(　　)

拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。(　　)

破产宣告具有的法律效力有：该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理权，由清算组接管该公司；破产宣告后，正式开始履行破产清算程序。(　　)

公司的董事、监事、经理发生变动时，应向原公司登记机关办理变更登记手续。(　　)

境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有()

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有(　　)。

慢性支气管炎的体征，哪项叙述不正确()

A．医疗用毒性药品B．第二类精神药品C．麻醉药品D．第一类精神药品E．放射性药品毒性剧烈、治疗剂量与中毒剂量相近，使用不当会致人中毒或死亡的药品是()

CT机房和计算机房的适宜温度为18℃～22℃。()

郑州某企业使用进口料件加工的成品，在郑州海关办妥出口手续，经天津海关复核放行后装船运往美国。此项加工成品复出口业务，除按规定已办理了出口手续外，同时，还要办理的手续的是：()

主要作用是对岗位评价的计量误差进行调整的权重系数类型是()。

随着生产的发展，我国环境污染问题日益严重。污染问题主要表现为()几个方面。

公安机关督察机构设督察长，由()担任。

A、 B、 C、 D、 A

OnemustregisterwiththepolicewithinsevendaysofarrivalinBritain______.

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原证券从业资格

证券一般从业资格

公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。( )

拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。( )

破产宣告具有的法律效力有：该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理权，由清算组接管该公司；破产宣告后，正式开始履行破产清算程序。( )

公司的董事、监事、经理发生变动时，应向原公司登记机关办理变更登记手续。( )

境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有()

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有( )。

慢性支气管炎的体征，哪项叙述不正确()

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郑州某企业使用进口料件加工的成品，在郑州海关办妥出口手续，经天津海关复核放行后装船运往美国。此项加工成品复出口业务，除按规定已办理了出口手续外，同时，还要办理的手续的是：()

主要作用是对岗位评价的计量误差进行调整的权重系数类型是()。

随着生产的发展，我国环境污染问题日益严重。污染问题主要表现为()几个方面。

公安机关督察机构设督察长，由()担任。

A、 B、 C、 D、 A

OnemustregisterwiththepolicewithinsevendaysofarrivalinBritain______.

公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。(　　)

拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。(　　)

破产宣告具有的法律效力有：该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理权，由清算组接管该公司；破产宣告后，正式开始履行破产清算程序。(　　)

公司的董事、监事、经理发生变动时，应向原公司登记机关办理变更登记手续。(　　)

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有(　　)。