商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。

admin2011-04-07 25

问题商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。

选项 A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B、商业银行未按客户指令进行操作
C、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售
D、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
E、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

答案A,C,E

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/opB1FFFM

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

全面风险管理要素包括()。
我国商业银行业的“三性原则”有()。
战略风险来自()。
清晰的声誉风险管理流程包括()。
下列可能给商业银行带来声誉风险的有()。
在操作风险资本计量的方法中，()的原理是，将商业银行的所有业务划分为八大类业务条线。对每大业业务条线规定不同的操作风险资本要求系数，并分别求出对应的资本，然后加总八类产品线的资本，即可得到商业银行总体操作风险的资本要求。
下列不属于商业银行客户信用评级发展阶段的是()。
如果房地产市场发展过热，一方面居民大量提取存款买房，另一方面大量房地产企业和个人向银行借款，这种情况下，如果由于房地产市场严重下跌，大量个人住房贷款无法偿还，房地产企业也由于倒闭而无力偿还贷款，这时商业银行所面临的风险是()。
若理财目标时间短且完全无弹性,则采取()是最佳选择。
崔小姐的综合理财方案执行不久，就与男朋友结婚，第二年又喜添双子，第三年丈夫开始与朋友一起创业，为方便照顾家庭，崔小姐换了一个时间弹性较大但收入较低的工作，针对这些变化，客户经理应采取的措施包括()。

随机试题

A．皮质醇B．醛固酮C．甲状腺激素D．去甲肾上腺素可刺激机体产热活动增强，起效慢但持续时间较长的是
关于甲类传染病菌毒种及其样本的所有活动，须经省级以上人民政府卫生行政部门批准的是
职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。
贷款重组应当注意的事项包括()。
2007年以前，中华人民共和国护照的有效期一般为_____年，可延期_____年，每次不超过_____年。
女性，52岁，高中文化，已婚，退休工人。主诉：失眠，情绪低落2个月，伴有轻生念头两周。(由丈夫和弟弟陪来。)自述：我退休快一年了，开始感觉还好。后来就觉得无聊，烦躁。总想打电话给丈夫又怕影响他工作，儿子在大学读研究生也很忙。晚上睡不着，经常
下列有关实验操作或方法所导致结果的描述不正确的是()。
中共七届二中全会指出，新民主主义社会的基本矛盾是()
Accordingtothefirstparagraph,asmallgroupsucceeded______.Thismistakenidea(Para.4)refersto______.
以下不属于转移(分支)类指令的是()。

最新回复(0)

商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

全面风险管理要素包括()。

我国商业银行业的“三性原则”有()。

战略风险来自()。

清晰的声誉风险管理流程包括()。

下列可能给商业银行带来声誉风险的有()。

下列不属于商业银行客户信用评级发展阶段的是()。

若理财目标时间短且完全无弹性,则采取()是最佳选择。

崔小姐的综合理财方案执行不久，就与男朋友结婚，第二年又喜添双子，第三年丈夫开始与朋友一起创业，为方便照顾家庭，崔小姐换了一个时间弹性较大但收入较低的工作，针对这些变化，客户经理应采取的措施包括()。

A．皮质醇B．醛固酮C．甲状腺激素D．去甲肾上腺素可刺激机体产热活动增强，起效慢但持续时间较长的是

关于甲类传染病菌毒种及其样本的所有活动，须经省级以上人民政府卫生行政部门批准的是

职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

贷款重组应当注意的事项包括()。

2007年以前，中华人民共和国护照的有效期一般为___年，可延期_年，每次不超过___年。

下列有关实验操作或方法所导致结果的描述不正确的是()。

中共七届二中全会指出，新民主主义社会的基本矛盾是()

Accordingtothefirstparagraph,asmallgroupsucceeded.Thismistakenidea(Para.4)refersto.

以下不属于转移(分支)类指令的是()。

商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

全面风险管理要素包括()。

我国商业银行业的“三性原则”有()。

战略风险来自()。

清晰的声誉风险管理流程包括()。

下列可能给商业银行带来声誉风险的有()。

下列不属于商业银行客户信用评级发展阶段的是()。

若理财目标时间短且完全无弹性,则采取()是最佳选择。

崔小姐的综合理财方案执行不久，就与男朋友结婚，第二年又喜添双子，第三年丈夫开始与朋友一起创业，为方便照顾家庭，崔小姐换了一个时间弹性较大但收入较低的工作，针对这些变化，客户经理应采取的措施包括()。

A．皮质醇B．醛固酮C．甲状腺激素D．去甲肾上腺素可刺激机体产热活动增强，起效慢但持续时间较长的是

关于甲类传染病菌毒种及其样本的所有活动，须经省级以上人民政府卫生行政部门批准的是

职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

贷款重组应当注意的事项包括()。

2007年以前，中华人民共和国护照的有效期一般为_____年，可延期_____年，每次不超过_____年。

下列有关实验操作或方法所导致结果的描述不正确的是()。

中共七届二中全会指出，新民主主义社会的基本矛盾是()

Accordingtothefirstparagraph,asmallgroupsucceeded______.Thismistakenidea(Para.4)refersto______.

以下不属于转移(分支)类指令的是()。

2007年以前，中华人民共和国护照的有效期一般为___年，可延期_年，每次不超过___年。

Accordingtothefirstparagraph,asmallgroupsucceeded.Thismistakenidea(Para.4)refersto.