首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件不包括( )。
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件不包括( )。
admin
2018-07-02
26
问题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件不包括( )。
选项
A、已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
B、经营证券经纪业务已满3年
C、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D、经营证券经纪业务已满2年
答案
D
解析
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/onP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中,正确的是()。Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务Ⅳ
基金资产的利息核算包括()。Ⅰ.清算备付金利息Ⅱ.回购利息Ⅲ.债券利息Ⅳ.股息
下列选项中,属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ.保护投资者Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ.降低非系统风险Ⅳ.降低系统性风险
下列说法错误的是()。
下列选项中,()属于金融危机的特征。Ⅰ.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减Ⅱ.企业大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条Ⅲ.地区性债务危机凸显Ⅳ.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
下列选项中,()不属于收益率曲线的特点。Ⅰ.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性Ⅱ.收益率曲线一般向下倾斜Ⅲ.当利率整体水平较高时,收益率曲线会呈现向上倾斜形状Ⅳ.长期收益率一般比短期收益率更富有变化性
《上市公司重大资产重组管理办法》属于()层级的规定。
随机试题
红霉素在体内浓度最高的部位是()。
()是指使用语言或文字进行信息交流的沟通方式。
脂酰辅酶A进入线粒体的载体是
根据交通部《公路工程施工招标投标管理办法》相关规定实行施工招标的公路工程项目,应符合的条件有()。
下列属于企业可变成本的有( )。
乡、民族乡、镇的设立、撤销、更名或变更行政区域界线,有权审批的机关是()。
一个世界级的伟大作家当然先要有作品的________,这一点,莫言毋庸置疑:近30年出版了10多部长篇小说、100多部中短篇小说,塑造出了________的人物。填入划横线部分最恰当的一项是:
下列属于其他业务成本核算内容的项目有()
It’snosecretthatmostofusdon’tgetenoughsleepandsufferforit.Ifyou’rebetweentheagesof16and64,【C1】______don’t
Whatdowelearnfromthefirstparagraph?______IntheRenaissance,itwas______thatgreatlyexpandliteracy.
最新回复
(
0
)