下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ

admin2016-08-30 37

问题下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

契约型基金依据()成立。

封闭式基金一般至少每()披露一次资产净值和份额净值。

基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。()

契约型证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用。()

下列关于基金年度报告的说法，正确的有()。

大多数动态资产配置具有的共同特征是(　　)。

以下属于保本基金的分析指标的有(　　)。

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类()为代表的非标准交易大量涌现。

恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。()

提示水封瓶闭式引流通畅的指标是

对2月龄以内的仔猪蛔虫病的诊断可以采用的方法是

拍卖法律关系的内容包括()。

为应付紧急状态而制定的法律属于()。

下列属于全程陪同导游主要职责的是()。

王维的名和字，取自()。

有商业调查表明，A城市的滑雪运动器材销售量高于B城市，可见A城市的居民比B城市的居民更喜欢滑雪运动。下面如果哪项为真，最能削弱以上调查的推论?()

给定关系模式R，U={A，B，C，D，E)，F={B→A，D→A，A→E，AC→B}，则R的候选关键字为(34)，分解p={R1(ABCE)，R2(CD)}(35)。(34)

下列叙述中错误的是

金融市场基础知识

证券一般从业资格

契约型基金依据()成立。

封闭式基金一般至少每()披露一次资产净值和份额净值。

基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。()

契约型证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用。()

下列关于基金年度报告的说法，正确的有()。

大多数动态资产配置具有的共同特征是( )。

以下属于保本基金的分析指标的有( )。

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类()为代表的非标准交易大量涌现。

恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。()

提示水封瓶闭式引流通畅的指标是

对2月龄以内的仔猪蛔虫病的诊断可以采用的方法是

拍卖法律关系的内容包括()。

为应付紧急状态而制定的法律属于()。

下列属于全程陪同导游主要职责的是()。

王维的名和字，取自()。

有商业调查表明，A城市的滑雪运动器材销售量高于B城市，可见A城市的居民比B城市的居民更喜欢滑雪运动。下面如果哪项为真，最能削弱以上调查的推论?()

给定关系模式R，U={A，B，C，D，E)，F={B→A，D→A，A→E，AC→B}，则R的候选关键字为(34)，分解p={R1(ABCE)，R2(CD)}(35)。(34)

下列叙述中错误的是

大多数动态资产配置具有的共同特征是(　　)。

以下属于保本基金的分析指标的有(　　)。