基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

admin2018-08-27 31

问题基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

选项 A、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C、公正客观的检查并提出处理建议
D、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

答案C

解析合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经()批准。

某混合基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％。在标准正态分布下，该基金月底净值增长率处于一1％～+7％的概率为()；在95％的概率下，月度净值增长率区间为()。

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是()。

关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列表述错误的是()。

投资组合管理的一般流程不包括()。

关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是()。

根据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达()以上。

指数跟踪方法中，()是把指数成分证券按照是否有共同因子进行分类，在每一类中选择若干成分证券，从而达到提高样本成分证券代表性的目的。

骨折功能复位的标准是

西医何病疼痛属中医胃脘痛的辨证范畴

女性，29岁。关节疼痛1年，皮肤散在瘀点2个月伴月经过多就诊。化验：红细胞沉降率100mm／h，抗“O”正常，Hb86g／L，血小板51×109／L，ANA呈颗粒型阳性，尿检蛋白尿(+++)，确诊为SLE，在估计预后时，下列哪项说法不正确

患者，男性，64岁。反复咳嗽、咳痰，痰中带血2周。查体：体温38．3℃，WBC12×109／L。胸片示右肺门肿块影，伴远端大片状阴影。抗感染治疗阴影不吸收。有助于尽快明确诊断的检查首选

下列属于我国房地产经纪行业自律管理体系的内容的有()。

下列总线不属于计算机内部总线的是(14)。

ExerciseCutsCancerDeathsinMenMenwhoexerciseoftenarelesslikelytodiefromcancerthanthosewho(51)newresearchpubl

Aswelfarereformhas____millionsofsinglemotherslikePatinointotheworkforcesince1996,questionsaboutitseffectsonfa

Thispassageisintendedforsomeonewho.Ifthetyreleaks,youshouldfirst.

基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经()批准。

某混合基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％。在标准正态分布下，该基金月底净值增长率处于一1％～+7％的概率为()；在95％的概率下，月度净值增长率区间为()。

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是()。

关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列表述错误的是()。

投资组合管理的一般流程不包括()。

关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是()。

根据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达()以上。

指数跟踪方法中，()是把指数成分证券按照是否有共同因子进行分类，在每一类中选择若干成分证券，从而达到提高样本成分证券代表性的目的。

骨折功能复位的标准是

西医何病疼痛属中医胃脘痛的辨证范畴

女性，29岁。关节疼痛1年，皮肤散在瘀点2个月伴月经过多就诊。化验：红细胞沉降率100mm／h，抗“O”正常，Hb86g／L，血小板51×109／L，ANA呈颗粒型阳性，尿检蛋白尿(+++)，确诊为SLE，在估计预后时，下列哪项说法不正确

患者，男性，64岁。反复咳嗽、咳痰，痰中带血2周。查体：体温38．3℃，WBC12×109／L。胸片示右肺门肿块影，伴远端大片状阴影。抗感染治疗阴影不吸收。有助于尽快明确诊断的检查首选

下列属于我国房地产经纪行业自律管理体系的内容的有()。

下列总线不属于计算机内部总线的是(14)。

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