基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

admin2018-08-27 34

问题基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

选项 A、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C、公正客观的检查并提出处理建议
D、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

答案C

解析合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

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基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

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基金从业资格

一只基金的月平均净值增长率为2％，标准差为3％。在95％的概率下，月度净值增长率的区间是()。

()是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1．1元的基金净值赎回该基金10000份，不考虑费用的话，该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()。

某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值△(单位：点)，并将△从小到大依次排列，分别为△(1)一△(100)，其中△(91)～△(100)为15．75，16．34，16．78，16．85，17．12，17．56，18．41，18．

假设市场组合期望收益率为8％，无风险利率为3％，如果该股票的贝塔值为1．4，则该股票的预期收益率为()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

以下不属于基金管理公司的职责的是()。

与进取型对手谈判的禁忌是()

认识主体具有的突出特点是()

Mondaymorningisalwaystheworstmorningoftheweek.Everybodyis【C1】;everybodyis【C2】ahurry.LastMonday’s【C3】

以下对牙骨质生物学特性描述正确的是()。

垂直开挖的坑壁条件为：土质湿度正常，结构均匀，（）。

合理行政是依法行政的基本要求之一，强调行政行为实质上的正当性，下列做法中体现合理行政要求的有()。

根据合同法的规定，租赁合同必须附期限，其最长期限是()。

一物体自地球表面以速率v0竖直上抛。假定空气对物体阻力的值为Fr=kmv2，其中m为物体的质量，k为常量，重力加速度为g。求：物体返回地面时速度的值。

It(agree)______thataheartattackdoesnotdirectlyendangerone’slife.

Ifyou’reoneofthosepeoplewhotendstoputonweightaroundyourmiddle,whatdoctorscallan"appleshape"—whattherestof

基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

一只基金的月平均净值增长率为2％，标准差为3％。在95％的概率下，月度净值增长率的区间是()。

()是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1．1元的基金净值赎回该基金10000份，不考虑费用的话，该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()。

某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值△(单位：点)，并将△从小到大依次排列，分别为△(1)一△(100)，其中△(91)～△(100)为15．75，16．34，16．78，16．85，17．12，17．56，18．41，18．

假设市场组合期望收益率为8％，无风险利率为3％，如果该股票的贝塔值为1．4，则该股票的预期收益率为()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

以下不属于基金管理公司的职责的是()。

与进取型对手谈判的禁忌是()

认识主体具有的突出特点是()

Mondaymorningisalwaystheworstmorningoftheweek.Everybodyis【C1】______;everybodyis【C2】______ahurry.LastMonday’s【C3】

以下对牙骨质生物学特性描述正确的是()。

垂直开挖的坑壁条件为：土质湿度正常，结构均匀，（）。

合理行政是依法行政的基本要求之一，强调行政行为实质上的正当性，下列做法中体现合理行政要求的有()。

根据合同法的规定，租赁合同必须附期限，其最长期限是()。

一物体自地球表面以速率v0竖直上抛。假定空气对物体阻力的值为Fr=kmv2，其中m为物体的质量，k为常量，重力加速度为g。求：物体返回地面时速度的值。

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