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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]
admin
2022-08-17
28
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]
选项
A、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B、注册资本不低于人民币1亿元
C、净资本不低于人民币3000万元
D、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人
E、最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
答案
B
解析
《保荐办法》(2017年修订)第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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