下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有( )。 Ⅰ．债务融资工具发行注册实行注册会议制度 Ⅱ．注册会议由5名注册委员会委员参加 Ⅲ．交易商协会接受注册的，注册有效期为3年 Ⅳ．注册委员会委员担任企业及其关联方监

admin2021-01-21 31

问题下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有( )。
Ⅰ．债务融资工具发行注册实行注册会议制度
Ⅱ．注册会议由5名注册委员会委员参加
Ⅲ．交易商协会接受注册的，注册有效期为3年
Ⅳ．注册委员会委员担任企业及其关联方监事的，在召开注册会议时该委员应回避

选项 A、Ⅰ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案C

解析债务融资工具发行注册实行注册会议制度，由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。故Ⅰ正确。注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。故Ⅰ正确。交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为2年。故田错误。注册委员会委员担任企业及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他情形足以影响其独立性的，该委员应回避。故Ⅳ正确。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

目前，法规要求基金管理公司每年聘请有证券业务资格的()对公司及基金主要业务环节的内部控制进行核查，出具年度评价报告给中国证监会。

基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。

保本比例是指到期时投资者可获得的本金保障比率。常见的保本比例介于60％～80％之间。()

开放式基金的份额不固定、扩展能力较强，所以，应将资产全部用于风险投资，以获取更多的利益，无需保留一定的现金资产。()

在基金的会计核算中，应直接从基金资产中列支的项目有()。

市场有效性是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。一般在一个有效的股票市场上，()。

我国证券法律法规规定，基金的主要股东要求应当持续经营()个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。

根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()。

下列说法中，表述有误的有()。

下列属于政府债券的有()。Ⅰ．中央政府债券Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．公债Ⅳ．企业债券

下列病名中哪个是以形态命名的()

具益肾补肺止血化痰功效的药为

利多卡因抗心律失常的作用机制是

下列不属于反治法的治疗方法是

根据《建设工程安全生产管理条例》第十一条规定，建设单位应当在拆除工程施工15日前，将(　　)报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。

金额输入错误属于系统缺陷中的()风险。

根据《合同法》的规定，下列各项中，债权人不可以行使撤销权的情形有()。

民警的下列行为，体现了同种工作能力的是()。

【高加米拉战役】

Itisofcoursetruethatinacertainsensetheindividualispredestinedtotalk,butthatisdueentirelytothecircumstanc

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目前，法规要求基金管理公司每年聘请有证券业务资格的()对公司及基金主要业务环节的内部控制进行核查，出具年度评价报告给中国证监会。

基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。

保本比例是指到期时投资者可获得的本金保障比率。常见的保本比例介于60％～80％之间。()

开放式基金的份额不固定、扩展能力较强，所以，应将资产全部用于风险投资，以获取更多的利益，无需保留一定的现金资产。()

在基金的会计核算中，应直接从基金资产中列支的项目有()。

市场有效性是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。一般在一个有效的股票市场上，()。

我国证券法律法规规定，基金的主要股东要求应当持续经营()个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。

根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()。

下列说法中，表述有误的有()。

下列属于政府债券的有()。Ⅰ．中央政府债券Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．公债Ⅳ．企业债券

下列病名中哪个是以形态命名的()

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利多卡因抗心律失常的作用机制是

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根据《建设工程安全生产管理条例》第十一条规定，建设单位应当在拆除工程施工15日前，将( )报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。

金额输入错误属于系统缺陷中的()风险。

根据《合同法》的规定，下列各项中，债权人不可以行使撤销权的情形有()。

民警的下列行为，体现了同种工作能力的是()。

【高加米拉战役】

Itisofcoursetruethatinacertainsensetheindividualispredestinedtotalk,butthatisdueentirelytothecircumstanc

根据《建设工程安全生产管理条例》第十一条规定，建设单位应当在拆除工程施工15日前，将(　　)报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。