保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2009-10-26 31

问题保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

经济周期的变动对证券市场的影响有()。Ⅰ．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点

债券产品的主要供给方是()。

趋势分析法主要是对()等事项的比较分析。Ⅰ．公司的资产Ⅱ．重要财务指标Ⅲ．会计报表Ⅳ．会计报表项目构成

以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?()

外用无效，口服治疗体表癣病的药物只对DNA病毒有抑制作用

患儿男，8个月。体重8kg，因严重腹泻入院治疗。医嘱：0．9％氯化钠静脉滴注，输液速度为20ml／(kg·h)。患儿情绪稳定后，护士在日常护理过程中，不正确的措施是

纤维素性炎症的好发部位有()。

有限责任公司的股东之间相互转让其全部或部分股权，应当经其他股东过半数同意。()(2012年)

要使地区经济布局趋向合理，正确的选择是（）。

对于牙本质过敏，首选的治疗方法是()。

以下给出的地址中，属于子网192.168.15.19/28的主机地址是(42)。

Inthispartofthetest,youareaskedtogiveashorttalkonabusinesstopic.Youhavetochooseoneofthetopicsfromthe

Detailedknowledgeofeachofthejetstreamsoftheearth’shemispheres-itslocation,altitudeandstrength-iscritical

Americansarepeopleobsessedwithchild-rearing.Intheirbooks,magazines,talkshows,parenttrainingcourses,WhiteHousesc

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

经济周期的变动对证券市场的影响有()。Ⅰ．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点

债券产品的主要供给方是()。

趋势分析法主要是对()等事项的比较分析。Ⅰ．公司的资产Ⅱ．重要财务指标Ⅲ．会计报表Ⅳ．会计报表项目构成

以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?()

外用无效，口服治疗体表癣病的药物只对DNA病毒有抑制作用

患儿男，8个月。体重8kg，因严重腹泻入院治疗。医嘱：0．9％氯化钠静脉滴注，输液速度为20ml／(kg·h)。患儿情绪稳定后，护士在日常护理过程中，不正确的措施是

纤维素性炎症的好发部位有()。

有限责任公司的股东之间相互转让其全部或部分股权，应当经其他股东过半数同意。()(2012年)

要使地区经济布局趋向合理，正确的选择是（）。

对于牙本质过敏，首选的治疗方法是()。

以下给出的地址中，属于子网192.168.15.19/28的主机地址是(42)。

Inthispartofthetest,youareaskedtogiveashorttalkonabusinesstopic.Youhavetochooseoneofthetopicsfromthe

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Americansarepeopleobsessedwithchild-rearing.Intheirbooks,magazines,talkshows,parenttrainingcourses,WhiteHousesc

保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。