甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法错误的有( )。 Ⅰ．甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份 Ⅲ．如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个工作日内向中国证券业协会报告 Ⅳ．证券发行后，保荐机构在任

admin2018-10-21 25

问题甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法错误的有( )。
Ⅰ．甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份
Ⅲ．如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个工作日内向中国证券业协会报告
Ⅳ．证券发行后，保荐机构在任何情况下都不得更换甲

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条规定，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。第四十九条规定，证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。第五十三条规定，保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益，

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证券一般从业资格

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18

证券交易申报时间的先后顺序按()确定。

()风险最大。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

()的利息收入可免纳个人所得税。Ⅰ．国债Ⅱ．国家发行的金融债券Ⅲ．公司债券Ⅳ．股票

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

()是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()

设f(χ)是连续函数，则f(t)dt是()

一、二、三级医院医院感染发病率应分别低于

外购已税消费品连续生产应税消费品的，在计征消费税时可全部扣除外购的应税消费品已纳消费税税款。()

理财规划时应适当地评估客户的风险承受能力,风险厌恶者的对于风险的态度是()。

注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。

—Youdidn’tcometothemeetingyesterday?—I______,butIsuddenlyrememberedIhadsomethingimportanttodo.

被判处()的犯罪分子，在刑罚执行期间如果确有悔改或者立功表现，可以减刑。

Winmail快速设置向导中创建新用户时，不需要输入的信息是()。

Travelingthroughthecountryacoupleofweeksagoonbusiness,IwaslisteningtothetalkofthelateUKwriterDouglasAdams

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某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18

证券交易申报时间的先后顺序按()确定。

()风险最大。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

()的利息收入可免纳个人所得税。Ⅰ．国债Ⅱ．国家发行的金融债券Ⅲ．公司债券Ⅳ．股票

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

()是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()

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注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况( )。

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被判处()的犯罪分子，在刑罚执行期间如果确有悔改或者立功表现，可以减刑。

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注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。