期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

admin2022-04-22 22

问题期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C、期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D、股东干预期货公司正常经营的

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪甩客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改，首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当在营业部负责人离任之日起()内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。()

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有()。

期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

任何情况下，期货从业人员都不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。()

下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是()。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。()

对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，()有权依法关闭该营业部。

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