首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。
财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。
admin
2019-01-08
20
问题
财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。
选项
A、12
B、24
C、36
D、48
答案
C
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/hhP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.70元,时间13:35;乙的卖出价10.40元,时间13:40;丙的卖出价10.75元,时间13:25;丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资者交易的优
上海证券交易所规定,A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元。
决定股票市场价格的是股票的()。
根据有关规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
基金份额持有人和基金管理人是()的关系。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在()中会有详细约定。
下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ.具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ.有足够熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设
下列关于信用衍生工具的说法中,正确的有()。Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等Ⅱ.用于转移或防范信用风险Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
随机试题
设随机变量X的概率密度函数为(Ⅰ)求常数A,a;(Ⅱ)求E(Y).
混合型政治文化
采用慢速维持荷载法对某直径为1.2m、桩长为20m的桥梁桩基进行竖向静载试验,已知桥位处地基土为坚硬黏质土,请回答以下问题。当出现下列()情形之一时,应终止加载。
纳税人如果不能按转让房地产项目计算分摊利息支出,那么其允许扣除的房地产开发费用应为取得土地使用权所支付的金额加开发成本之和的( )。
甲公司是一家国有独资公司,以下表述正确的是()。
下列属于统计分析报告的特点的有()。
被称为“中国工艺美术三长”的是()。
土地增值税,指对转让房地产,即转让国有土地使用权和地上建筑物及其附着物并取得收入的单位或个人征收的税。土地增值税按照1994年1月1日起施行的《土地增值税暂行条例》征收。下列情况应征收土地增值税的是( )。
Airpollutionkilledaboutsevenmillionpeoplelastyear,makingittheworld’ssinglebiggestenvironmentalhealthrisk,theW
ThefirstfarmanimalJackever【51】fromastockyardwasalamb【52】Hida.aamSanctuary,180acresofveganheavenintheFingerL
最新回复
(
0
)