期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-10-03 32

问题期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办去》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/hBT2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

在视同买断方式销售商品的委托代销方式下，委托方确认收入的时点为()。

企业发行可转换债券时，应当在初始确认时将其包含的负债成分和权益成分进行分拆。其中权益成分应计入的会计科目是()。

按计划成本进行材料日常核算的企业，对于月末尚未收到发票账单等单据，但材料已收到并入库的业务，应当()。

按现行会计制度规定对发生减值的在建工程计提减值准备，其体现的会计核算一般原则是()。

《合同法》对于买卖合同的风险承担做出哪些规定?

资产评估机构的名称、办公场所、首席合伙人或者法定代表人、出资人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20内，向()。

某企业拟投资购建一套新设备，有A、B两个备选方案，有关资料见下表：要求：根据计算结果评价方案的优劣(投资者要求的收益率为10％)。

抗税除由税务机关追缴拒缴的税款外，情节轻微未构成犯罪的，由税务机关处以拒缴税款()倍以下的罚款。

按病种随诊模式的优势不包括

慢性胃炎最常见的临床表现是

一头奶牛，有食欲，采食一定饲草后就出现流涎，吐草现象，怀疑食道有疾病，进行胃管探针时：A．食道局部炎症B．食道狭窄C．食道痉挛D．食管麻痹E．食道阻塞有时能插进。有时不能插进的疾病是()。

甲与走私钢材的罪犯通谋，为其提供货款、资金、账号、发票、证明，或者为其提供运输保管、邮寄或者其他方便的，以()论处。

知平面π过点(1，1，0)、(0，0，1)、(0，1，1)，则与平面π垂直且过点(1，1，1)的直线的对称方程为()。

我国能源“十一五”发展规划确定的建设重点有()。

除合伙协议另有约定外，有限合伙企业的合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。()

()应当建立史迹陈列馆、荣誉室等，记录公安工作和队伍建设发展的历史。

[*]

假设职员表己在当前工作区打开，其当前记录的“姓名”字段值为“张三”(字符型，宽度为6)。在命令窗口输入并执行如下命令：姓名=姓名-“您好”?姓名那么主窗口中将显示()。