申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。 I．中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ．企业法人营业执照 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

admin2020-07-02 30

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。
I．中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ．企业法人营业执照
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、 Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②公司章程；③企业法人营业执照；④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；⑦由注册会计师提供的验资报告；⑧中国证监会要求提供的其他文件。

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。 I．中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ．企业法人营业执照 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

根据相关规定，某大型股份制商业银行可从事()等业务。Ⅰ．买卖国债Ⅱ．卖出因处置贷款抵押资产而被动持有的股票Ⅲ．买卖另一大型股份制商业银行发行的债券Ⅳ．买卖另一大型股份制商业银行发行的股票

金融期货与金融现货交易的不同点有()。Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易价格的含义不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．结算方式不同

关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。

封闭式基金的固定存续期是()。

记名股票的特点不包括()。

以下关于股票的性质，说法正确的有()。Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券

下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ．期货具有更高的风险性

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()

设f(χ)是连续函数，则f(t)dt是()

一、二、三级医院医院感染发病率应分别低于

外购已税消费品连续生产应税消费品的，在计征消费税时可全部扣除外购的应税消费品已纳消费税税款。()

理财规划时应适当地评估客户的风险承受能力,风险厌恶者的对于风险的态度是()。

注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。

—Youdidn’tcometothemeetingyesterday?—I______,butIsuddenlyrememberedIhadsomethingimportanttodo.

被判处()的犯罪分子，在刑罚执行期间如果确有悔改或者立功表现，可以减刑。

Winmail快速设置向导中创建新用户时，不需要输入的信息是()。

Travelingthroughthecountryacoupleofweeksagoonbusiness,IwaslisteningtothetalkofthelateUKwriterDouglasAdams

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公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

根据相关规定，某大型股份制商业银行可从事()等业务。Ⅰ．买卖国债Ⅱ．卖出因处置贷款抵押资产而被动持有的股票Ⅲ．买卖另一大型股份制商业银行发行的债券Ⅳ．买卖另一大型股份制商业银行发行的股票

金融期货与金融现货交易的不同点有()。Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易价格的含义不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．结算方式不同

关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。

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记名股票的特点不包括()。

以下关于股票的性质，说法正确的有()。Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券

下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ．期货具有更高的风险性

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()

设f(χ)是连续函数，则f(t)dt是()

一、二、三级医院医院感染发病率应分别低于

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注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况( )。

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注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。