资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2013-11-06 30

问题资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款}情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。()

(2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

(2007年考试真题)下面的()不属于证券交易特征。

(2009年考试真题)中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

(2006年考试真题)新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

(2009年考试真题)公司内部控制制度由()等部分组成。

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

黏膜保护药：多巴胺受体阻断药：

强直性脊柱炎最常累及

A．磺胺类药B．庆大霉素C．异烟肼D．头孢噻肟E．苄星青霉素抑制菌体二氢叶酸合成酶的药物是()

项目经济影响的层次分为()。

质量认证的表示方法为(　　)。

下列关于混凝土坝地基的开挖与清理的说法，错误的是()。

2016年3月4日，习近平总书记在民建、工商联界联组会上对新型政商关系作了阐述。他指出，新型政商关系，概括起来就是()。

Inthe1960s,medicalresearchersThomasHolmesandRichardRahedevelopedachecklistofstressfulevents.Theyappreciatedthe

DavidBelasco’s1912BroadwayproductionofTheGovernor’sLadycreatedasensationwithascenesetinaChild’scafeteria,ac

Howdoesacustomerdecideonthesizeofthetip?Accordingtohowpleasedheorsheiswith___________________.

资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。()

(2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

(2007年考试真题)下面的()不属于证券交易特征。

(2009年考试真题)中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

(2006年考试真题)新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

(2009年考试真题)公司内部控制制度由()等部分组成。

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

黏膜保护药：多巴胺受体阻断药：

强直性脊柱炎最常累及

A．磺胺类药B．庆大霉素C．异烟肼D．头孢噻肟E．苄星青霉素抑制菌体二氢叶酸合成酶的药物是()

项目经济影响的层次分为()。

质量认证的表示方法为( )。

下列关于混凝土坝地基的开挖与清理的说法，错误的是()。

2016年3月4日，习近平总书记在民建、工商联界联组会上对新型政商关系作了阐述。他指出，新型政商关系，概括起来就是()。

Inthe1960s,medicalresearchersThomasHolmesandRichardRahedevelopedachecklistofstressfulevents.Theyappreciatedthe

DavidBelasco’s1912BroadwayproductionofTheGovernor’sLadycreatedasensationwithascenesetinaChild’scafeteria,ac

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质量认证的表示方法为(　　)。