资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2013-11-06 24

问题资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款}情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

(2009年考试真题)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称()。

(2008年考试真题)公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

(2009年考试真题)目前，证券交易所只有连续竞价的竞价方式。()

(2009年考试真题)证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

(2011、2008年考试真题)基金管理公司内部控制的总体目标是()。

(2009年考试真题)上市公司向原股东配售股份应当采用()发行。

A．低渗性脱水B．等渗性脱水C．高渗性脱水D．等容量性低钠血症E．等容量性高钠血症下丘脑受损患者易出现()。

我国《建筑法》规定，（）分包单位将其承包的工程再分包。

当缩短工期，直接成本就会增加，但间接成本会减少。缩短工期的最终结果会使得成本增加。(　　)

该规划环评应以()内容为主。该规划环评应对问题与不确定性进行分析，包括()。

修建性详细规划采用的图纸比例一般不包括()

会计法对生成和提供会计资料所作的基本要求是：任何单位和个人()。

人民检察院自收到移送审查起诉的案件材料之日起（）以内，应当告知犯罪嫌疑人有权委托辩护人。

在景区门票涨价广受质疑时，有些地方把景区的门票价格听证会当_______，但景区是一种特殊的商品，不仅牵涉当地百姓的利益，还直接影响外地游客利益。

第三次科技革命推动了国际经济的调整，表现在()。①加速了世界经济的一体化②缩小了发展中国家与发达国家的贫富差距③推动了国际产业的分工④导致了西方大国经济地位的调整

深度为7的完全二叉树中共有125个结点，则该完全二叉树中的叶子结点数为

资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

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(2009年考试真题)我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

(2009年考试真题)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称()。

(2008年考试真题)公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

(2009年考试真题)目前，证券交易所只有连续竞价的竞价方式。()

(2009年考试真题)证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

(2011、2008年考试真题)基金管理公司内部控制的总体目标是()。

(2009年考试真题)上市公司向原股东配售股份应当采用()发行。

A．低渗性脱水B．等渗性脱水C．高渗性脱水D．等容量性低钠血症E．等容量性高钠血症下丘脑受损患者易出现()。

我国《建筑法》规定，（）分包单位将其承包的工程再分包。

当缩短工期，直接成本就会增加，但间接成本会减少。缩短工期的最终结果会使得成本增加。( )

该规划环评应以()内容为主。该规划环评应对问题与不确定性进行分析，包括()。

修建性详细规划采用的图纸比例一般不包括()

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人民检察院自收到移送审查起诉的案件材料之日起（）以内，应当告知犯罪嫌疑人有权委托辩护人。

在景区门票涨价广受质疑时，有些地方把景区的门票价格听证会当_______，但景区是一种特殊的商品，不仅牵涉当地百姓的利益，还直接影响外地游客利益。

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深度为7的完全二叉树中共有125个结点，则该完全二叉树中的叶子结点数为

当缩短工期，直接成本就会增加，但间接成本会减少。缩短工期的最终结果会使得成本增加。(　　)