(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

admin2013-07-23 48

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析本题考查重点是对“证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件”的熟悉。证券公司从事代办股份转让服务业务，业务资格的申请条件具体规定如下：①具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；②经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上；③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；④最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；⑤经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；⑥最近2年内不存在重大违法违规行为；⑦最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；⑧设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员需有证券业从业资格；⑨具有20家以上的营业部，且布局合理；⑩具有健全的内部控制制度和风险防范机制；⑩具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；⑩协会要求的其他条件。因此，本题正确。

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(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

衍生工具在特定条件下可能酝酿出巨大的金融灾难，因此强化对金融衍生产品的政府监管、信息披露以及市场参与者的自律是必要之举。(　　)

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。(　　)

债券的有价证券属性主要表现为()。

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

证券从业资格考试内容包括(　　)，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

金融债券的发行目的是()。

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有(　　)。

一般说来，如果PSY90这两种极端情况出现，是强烈的买人和卖出信号。()

炎性假瘤常发生于()

A.WhereareyougoingtodayB.That’snotourbusC.I’llcatchuponmyreadingtokilltimeD.Thereisn

低血容量性休克

A．前部的椎间盘B．髓核中C．枕寰枢复合体D．后部的小关节E．前纵韧带后方剪应力和轴向旋转时主要负重关节为

()过程通常包含了双方的谈判，因此责任制比较明确。

美国工程新闻记录(ENR)发布的工程造价指数，下列说法正确的是()。

“理万金分文不沾”、“常在河边走，就是不湿鞋”体现的会计职业道德是()。

套期保值实际上是以较小的基差风险代替较大的现货价格风险。()

第一天游览结束，游客返回饭店下车时，地陪的正确做法是()。

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

衍生工具在特定条件下可能酝酿出巨大的金融灾难，因此强化对金融衍生产品的政府监管、信息披露以及市场参与者的自律是必要之举。( )

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )

债券的有价证券属性主要表现为()。

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

证券从业资格考试内容包括( )，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

金融债券的发行目的是()。

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有( )。

一般说来，如果PSY90这两种极端情况出现，是强烈的买人和卖出信号。()

炎性假瘤常发生于()

A.WhereareyougoingtodayB.That’snotourbusC.I’llcatchuponmyreadingtokilltimeD.Thereisn

低血容量性休克

A．前部的椎间盘B．髓核中C．枕寰枢复合体D．后部的小关节E．前纵韧带后方剪应力和轴向旋转时主要负重关节为

()过程通常包含了双方的谈判，因此责任制比较明确。

美国工程新闻记录(ENR)发布的工程造价指数，下列说法正确的是()。

“理万金分文不沾”、“常在河边走，就是不湿鞋”体现的会计职业道德是()。

套期保值实际上是以较小的基差风险代替较大的现货价格风险。()

第一天游览结束，游客返回饭店下车时，地陪的正确做法是()。

衍生工具在特定条件下可能酝酿出巨大的金融灾难，因此强化对金融衍生产品的政府监管、信息披露以及市场参与者的自律是必要之举。(　　)

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。(　　)

证券从业资格考试内容包括(　　)，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有(　　)。