下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

admin2021-04-23 30

问题下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。
I．《中华人民共和国证券法》
Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：①证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等；②证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等；③融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行市场上的机构投资者包括()。

证券业的组成要素包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券协会Ⅳ．金融机构

目前在我国A股账户可用于买卖()。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．债券Ⅳ．权证

与传统金融工具相比，下列不属于金融衍生品特征的是()。

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

基金公司投资交易的环节包括()。Ⅰ．投资风险预测Ⅱ．构建投资组合Ⅲ．执行交易指令Ⅳ．绩效评估与组合调整

下列选项中，属于系统风险的是()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．流动性风险

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()

设f(χ)是连续函数，则f(t)dt是()

一、二、三级医院医院感染发病率应分别低于

外购已税消费品连续生产应税消费品的，在计征消费税时可全部扣除外购的应税消费品已纳消费税税款。()

理财规划时应适当地评估客户的风险承受能力,风险厌恶者的对于风险的态度是()。

注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。

—Youdidn’tcometothemeetingyesterday?—I______,butIsuddenlyrememberedIhadsomethingimportanttodo.

被判处()的犯罪分子，在刑罚执行期间如果确有悔改或者立功表现，可以减刑。

Winmail快速设置向导中创建新用户时，不需要输入的信息是()。

Travelingthroughthecountryacoupleofweeksagoonbusiness,IwaslisteningtothetalkofthelateUKwriterDouglasAdams

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行市场上的机构投资者包括()。

证券业的组成要素包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券协会Ⅳ．金融机构

目前在我国A股账户可用于买卖()。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．债券Ⅳ．权证

与传统金融工具相比，下列不属于金融衍生品特征的是()。

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

基金公司投资交易的环节包括()。Ⅰ．投资风险预测Ⅱ．构建投资组合Ⅲ．执行交易指令Ⅳ．绩效评估与组合调整

下列选项中，属于系统风险的是()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．流动性风险

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()

设f(χ)是连续函数，则f(t)dt是()

一、二、三级医院医院感染发病率应分别低于

外购已税消费品连续生产应税消费品的，在计征消费税时可全部扣除外购的应税消费品已纳消费税税款。()

理财规划时应适当地评估客户的风险承受能力,风险厌恶者的对于风险的态度是()。

注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况( )。

—Youdidn’tcometothemeetingyesterday?—I______,butIsuddenlyrememberedIhadsomethingimportanttodo.

被判处()的犯罪分子，在刑罚执行期间如果确有悔改或者立功表现，可以减刑。

Winmail快速设置向导中创建新用户时，不需要输入的信息是()。

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注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。