期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

admin2019-03-12 19

问题期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

选项 A、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B、伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C、任用不具备资格的期货从业人员的
D、进行混码交易的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条规定，选项ABCD都符合题干要求。本题是对期货公司法律责任的考查，考生要予以掌握。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当于年度终了后的(　　)个月内；报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自(　　)起施行。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

与淡白舌最无关的主证是

急性重型肝炎与急性妊娠脂肪肝鉴别主要依据是：急性妊娠脂肪肝会出现()

暑疖的治疗方药为

二尖瓣狭窄最常见的症状是()

根据物权法的规定，业主的建筑物区分所有权的内容包括()。

Ifparentswantachildtogrowupwell,theyshould______.Whyisitfrighteningforayoungstertofeelthatheisincharge

Theplaceofthechildinsocietyhasvariedforthousandsofyearsandhasbeeneffectedbydifferentculturesandreligions,

期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当于年度终了后的( )个月内；报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自( )起施行。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是( )。

当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。

下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

与淡白舌最无关的主证是

急性重型肝炎与急性妊娠脂肪肝鉴别主要依据是：急性妊娠脂肪肝会出现()

暑疖的治疗方药为

二尖瓣狭窄最常见的症状是()

根据物权法的规定，业主的建筑物区分所有权的内容包括()。

Ifparentswantachildtogrowupwell,theyshould______.Whyisitfrighteningforayoungstertofeelthatheisincharge

Theplaceofthechildinsocietyhasvariedforthousandsofyearsandhasbeeneffectedbydifferentculturesandreligions,

期货公司应当于年度终了后的(　　)个月内；报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自(　　)起施行。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。