证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

admin2009-11-26 30

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

配股一般采取(　　)发行的方式。

公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足(　　)家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是(　　)。

我国目前各基金申购(认购)的资金和申购(认购)款，一般在(　　)日到达基金银行存款账户。

从(　　)起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交(　　)。

2001年9月，我国第一只开放式基金——(　　)诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

我国股权分置改革试点工作启动的时间是(　　)。

(　　)是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

关于发审委委员应当符合的条件，下列说法正确的是(　　)。

通向审美的根本途径是()

证券交易所可以决定停牌的情况有()。I．证券交易出现异常波动的Ⅱ．对涉嫌违法违规交易的证券Ⅲ．证券上市期届满Ⅳ．上市公司披露定期报告、临时公告

()是人对某种事物或特定对象所持有的一种肯定或否定的心理倾向。

Afewyearsagoitwas【B1】__tospeakofagenerationgap,adivisionbetweenyoungpeopleandtheirelders.Parents【B2】

Nowadaysgroupsofscientificworkers,oftensupposedbytheirgovernments,spendtheirtimestudyingtheoccurrenceofearthqu

Peoplebecomequiteillogicalwhentheytryto【C1】______whatcanbeeatenandwhatcannotbeeaten.IfyoulivedintheMediterr

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

配股一般采取( )发行的方式。

公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是( )。

我国目前各基金申购(认购)的资金和申购(认购)款，一般在( )日到达基金银行存款账户。

从( )起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交( )。

2001年9月，我国第一只开放式基金——( )诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。

( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

关于发审委委员应当符合的条件，下列说法正确的是( )。