在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2013-09-09 24

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行人主要包括政府、个人、企业和金融机构。()

广义的有价证券包括货币证券和资本证券。()

开放式基金的交易价格取决于(　　)。

债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。()

黄金基金是指以黄金或其他贵拿属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化。(　　)

由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。()

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是()

目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。

下列关于市场占有率的说法中，错误的是(　　)。

纯铜焊接时，常要使用大功率热源，而且焊前还要采取预热措施的原因是()

患儿，女，6天。双眼流脓2天。体格检查：双侧球结膜充血，见较多黄色脓性分泌物。分泌物涂片检查见较多细胞内革兰阴性双球菌。除对该患儿上述治疗外，还需要进行的处理是

A．胃液酸度升高B．胃液酸度正常或减少C．胃液酸度常减少D．胃液酸度明显升高E．胃液酸度明显减少胃泌素瘤可见

地榆槐角丸既能疏风、润燥，又能

下图表示项目各阶段投资目标计划值和实际值比较的主要关系，按其逻辑关系应填入②的是()。

请从下列选项中指出一种根据规定不予转交的物品()。

运动会已经延迟到下星期一了。

Wherewouldyougoforinformationorresources?Writethecorrectletter,A,B,orCnexttoquestions15-20.A．fromanI

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证券发行人主要包括政府、个人、企业和金融机构。()

广义的有价证券包括货币证券和资本证券。()

开放式基金的交易价格取决于( )。

债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。()

黄金基金是指以黄金或其他贵拿属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化。( )

由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。()

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是()

目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。

下列关于市场占有率的说法中，错误的是( )。

纯铜焊接时，常要使用大功率热源，而且焊前还要采取预热措施的原因是()

患儿，女，6天。双眼流脓2天。体格检查：双侧球结膜充血，见较多黄色脓性分泌物。分泌物涂片检查见较多细胞内革兰阴性双球菌。除对该患儿上述治疗外，还需要进行的处理是

A．胃液酸度升高B．胃液酸度正常或减少C．胃液酸度常减少D．胃液酸度明显升高E．胃液酸度明显减少胃泌素瘤可见

地榆槐角丸既能疏风、润燥，又能

下图表示项目各阶段投资目标计划值和实际值比较的主要关系，按其逻辑关系应填入②的是()。

请从下列选项中指出一种根据规定不予转交的物品()。

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开放式基金的交易价格取决于(　　)。

黄金基金是指以黄金或其他贵拿属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化。(　　)

下列关于市场占有率的说法中，错误的是(　　)。