在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )

admin2013-05-20 28

问题在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )

选项 A、独立的客户资产监管制度
B、净资本为核心的风险预警与监管制度
C、适当性服务为重点的投资者保护制度
D、自我约束为主的内部合规管理制度

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UTG2FFFM

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的(　　)。
根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为()天。
在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(　　)申报。
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控。()
中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(　　)
在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是()。
由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是()。
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。(　　)
申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是()。

随机试题

赫兹伯要所提出的双因素理论中的两个因素分别是_______和_______。
急诊科隔离布局的要求是什么?
紫外线消毒，下列哪项是错误的
下列关于金属止水带质量要求，说法正确的是()。
常模样本中六年级的算术平均分是60分，某儿童所得的算术成绩也是60分，可以表述()。
心理咨询师与求助者不相适宜的类型包括()。
—Sorry,ProfessorSmith.Ididn’tfinishtheassignmentyesterday.—Oh,you______havedoneitasyesterdaywasthedeadine.
A.byB.sayC.toPhrases:A.but【T1】______doingsmallthingsinagreatwayB.Itisdue【T2】______hisfocusonsmallthings
我国民间有一种说法：“白纸黑字，不容抵赖。”请运用合同法理论知识对其加以辨析。
国际互联网是目前世界上第一大互联网，它起源与美国，其雏形是________。

最新回复(0)

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的(　　)。

根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为()天。

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(　　)申报。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控。()

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(　　)

在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是()。

由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是()。

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。(　　)

申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是()。

赫兹伯要所提出的双因素理论中的两个因素分别是_和_。

急诊科隔离布局的要求是什么?

紫外线消毒，下列哪项是错误的

下列关于金属止水带质量要求，说法正确的是()。

常模样本中六年级的算术平均分是60分，某儿童所得的算术成绩也是60分，可以表述()。

心理咨询师与求助者不相适宜的类型包括()。

—Sorry,ProfessorSmith.Ididn’tfinishtheassignmentyesterday.—Oh,you______havedoneitasyesterdaywasthedeadine.

A.byB.sayC.toPhrases:A.but【T1】doingsmallthingsinagreatwayB.Itisdue【T2】hisfocusonsmallthings

我国民间有一种说法：“白纸黑字，不容抵赖。”请运用合同法理论知识对其加以辨析。

国际互联网是目前世界上第一大互联网，它起源与美国，其雏形是________。

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的( )。

根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为()天。

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控。()

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )

在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是()。

由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是()。

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是()。

赫兹伯要所提出的双因素理论中的两个因素分别是_______和_______。

急诊科隔离布局的要求是什么?

紫外线消毒，下列哪项是错误的

下列关于金属止水带质量要求，说法正确的是()。

常模样本中六年级的算术平均分是60分，某儿童所得的算术成绩也是60分，可以表述()。

心理咨询师与求助者不相适宜的类型包括()。

—Sorry,ProfessorSmith.Ididn’tfinishtheassignmentyesterday.—Oh,you______havedoneitasyesterdaywasthedeadine.

A.byB.sayC.toPhrases:A.but【T1】______doingsmallthingsinagreatwayB.Itisdue【T2】______hisfocusonsmallthings

我国民间有一种说法：“白纸黑字，不容抵赖。”请运用合同法理论知识对其加以辨析。

国际互联网是目前世界上第一大互联网，它起源与美国，其雏形是________。

在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的(　　)。

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(　　)申报。

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(　　)

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。(　　)

赫兹伯要所提出的双因素理论中的两个因素分别是_和_。

A.byB.sayC.toPhrases:A.but【T1】doingsmallthingsinagreatwayB.Itisdue【T2】hisfocusonsmallthings