商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2022-04-07 37

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于利息的说法，正确的有()。

在整个经济总供给与总需求大体均衡的情况下，仍然可能产生的通货膨胀是()。

票据丧失，失票人可以及时通知票据的付款人挂失止付，收到挂失止付通知的付款人，可以自行决定是否暂停支付。()

资本市场的交易对象主要有()。

金融市场的参与者通过买卖金融资产转移或者接受风险，利用组合投资可以分散那些投资于单一金融资产所面临的系统性风险。()

金融市场的交易组织、交易规则和信用制度，可以降低金融活动的()。

非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息，的基础上，通过信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。()

两家上市银行的职员在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们()。

表见代理的构成要件包括()。

构成信用卡诈骗罪的行为是()。[2014年11月真题]

卖方违反合同的补救办法包括____、、_、_、_____。

关于腱反射，下列哪几项不正确?

男童，8岁。右下后牙冷热刺激痛1周，近2日，吃米饭时疼痛。检查：咬合面深龋洞，腐质黄软，探诊敏感。冰棒置于颊侧测试无疼痛。去除大部分腐质，极近髓。初诊治疗后，再次复诊时间是

普惠制的原则有()。

下列说法错误的是()。

根据以下材料回答以下问题。已知X1、X2为两个相关的连续变量，α＝0．05，两个总体均为正态分布，σ12＝36，σ22＝108，n1＝n2＝36。算得两变量的相关系数为0．001。若要检验两总体之间的差异是否显著，我们应该使用()

用LineInput语句从顺序文件读出数据时,每次读出一行数据。所谓一行是指遇到【】分隔符,即认为一行的结束。

数据结构分为逻辑结构和存储结构，循环队列属于【】结构。

Whatwashisthirdjob?Hegotajobas______.

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于利息的说法，正确的有()。

在整个经济总供给与总需求大体均衡的情况下，仍然可能产生的通货膨胀是()。

票据丧失，失票人可以及时通知票据的付款人挂失止付，收到挂失止付通知的付款人，可以自行决定是否暂停支付。()

资本市场的交易对象主要有()。

金融市场的参与者通过买卖金融资产转移或者接受风险，利用组合投资可以分散那些投资于单一金融资产所面临的系统性风险。()

金融市场的交易组织、交易规则和信用制度，可以降低金融活动的()。

非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息，的基础上，通过信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。()

两家上市银行的职员在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们()。

表见代理的构成要件包括()。

构成信用卡诈骗罪的行为是()。[2014年11月真题]

卖方违反合同的补救办法包括__________、__________、_________、_________、_________。

关于腱反射，下列哪几项不正确?

男童，8岁。右下后牙冷热刺激痛1周，近2日，吃米饭时疼痛。检查：咬合面深龋洞，腐质黄软，探诊敏感。冰棒置于颊侧测试无疼痛。去除大部分腐质，极近髓。初诊治疗后，再次复诊时间是

普惠制的原则有()。

下列说法错误的是()。

根据以下材料回答以下问题。已知X1、X2为两个相关的连续变量，α＝0．05，两个总体均为正态分布，σ12＝36，σ22＝108，n1＝n2＝36。算得两变量的相关系数为0．001。若要检验两总体之间的差异是否显著，我们应该使用()

用LineInput语句从顺序文件读出数据时,每次读出一行数据。所谓一行是指遇到【】分隔符,即认为一行的结束。

数据结构分为逻辑结构和存储结构，循环队列属于【】结构。

Whatwashisthirdjob?Hegotajobas______.

卖方违反合同的补救办法包括____、、_、_、_____。