期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

admin2021-02-01 24

问题期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

选项 A、未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
B、任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C、未按规定报告董事的处分情况
D、任用不具备任职条件的人员担任董事

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
(1)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
(2)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；
(3)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(4)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
(5)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；
(6)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员，

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期货从业资格

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期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其它期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。(　　)

下列各项关于洗钱罪的表述中，正确的是(　　)。

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

《期货交易管理条例》明确禁止的行为有()。

下列选项中关于Ajax技术的说法错误的是()。

运用比较分析法时，通常采用的指标评价标准有()

Themorehetriedtopleaseher,()sheseemedtoappreciateit.

产褥病率是指产褥感染是指

如图所示，当阀门的开度变小时，流量将：

电缆在室外直接埋地敷设，埋设深度一般为()m。

下列关于宪法分类的表述，错误的有()。

设以X表示某一推销员一天花费在汽油上的款项(以美元计)，以Y表示推销员一天所得的补贴(以美元计)，已知X和Y的联合概率密度为(Ⅰ)求边缘概率密度fX(x)fY(y)；(Ⅱ)求条件概率密度fY｜X(y｜x)，fX｜Y(x｜)；(Ⅲ)求x=12时Y的条

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某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。( )

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经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

《期货交易管理条例》明确禁止的行为有()。

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设以X表示某一推销员一天花费在汽油上的款项(以美元计)，以Y表示推销员一天所得的补贴(以美元计)，已知X和Y的联合概率密度为(Ⅰ)求边缘概率密度fX(x)fY(y)；(Ⅱ)求条件概率密度fY｜X(y｜x)，fX｜Y(x｜)；(Ⅲ)求x=12时Y的条

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