2. 财经
  3. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。 I．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。 I．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查

admin2018-07-02  34
问题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括(    )。
    I．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
    Ⅱ．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    Ⅲ．具有满足业务需要的技术系统
    Ⅳ．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故第工项说法错误。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/YnP2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)