下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

admin2020-02-11 24

问题下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

选项 A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

答案C

解析证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于()。

()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过()的方式确定发行价格。

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

下列关于非流通国债的说法中，不正确的是()。

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()

设f(χ)是连续函数，则f(t)dt是()

一、二、三级医院医院感染发病率应分别低于

外购已税消费品连续生产应税消费品的，在计征消费税时可全部扣除外购的应税消费品已纳消费税税款。()

理财规划时应适当地评估客户的风险承受能力,风险厌恶者的对于风险的态度是()。

注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。

—Youdidn’tcometothemeetingyesterday?—I______,butIsuddenlyrememberedIhadsomethingimportanttodo.

被判处()的犯罪分子，在刑罚执行期间如果确有悔改或者立功表现，可以减刑。

Winmail快速设置向导中创建新用户时，不需要输入的信息是()。

Travelingthroughthecountryacoupleofweeksagoonbusiness,IwaslisteningtothetalkofthelateUKwriterDouglasAdams

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()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于()。

()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过()的方式确定发行价格。

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

下列关于非流通国债的说法中，不正确的是()。

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()

设f(χ)是连续函数，则f(t)dt是()

一、二、三级医院医院感染发病率应分别低于

外购已税消费品连续生产应税消费品的，在计征消费税时可全部扣除外购的应税消费品已纳消费税税款。()

理财规划时应适当地评估客户的风险承受能力,风险厌恶者的对于风险的态度是()。

注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况( )。

—Youdidn’tcometothemeetingyesterday?—I______,butIsuddenlyrememberedIhadsomethingimportanttodo.

被判处()的犯罪分子，在刑罚执行期间如果确有悔改或者立功表现，可以减刑。

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注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。