发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服

admin2018-09-20 40

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

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下列属十公升募集基金的基金管理人的执业禁止行为的是()。

在宣传销售基金产品阶段，基金从业人员应当做到()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()年没有违法记录。

下列不属于基金公司内部控制的原则的是()。

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括()和司法强制执行等方式。

基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的()归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。

下列各项中，属于技术分析法的有()。Ⅰ．k线理论Ⅱ．切线理论Ⅲ．形态理论Ⅳ．波浪理论

下列有关合同解除的条件说法正确的是()

治疗血瘀时配用补气药，其理论依据是()

主动脉瓣狭窄不引起

28岁，女性，产后8个月，哺乳，厌食1周，妇科检查子宫软，如妊娠40天大小。行人工流产术中，探针探宫腔深度14cm，患者无明显腹痛，无阴道流血。应考虑

关于新产品开发的系统性设计，下列说法不正确的是(　　)。

下列关于预算控制的叙述错误的是()

公司何时赎回发行在外的债券?

下列描述中，错误的是()。

在数据库的三级模式结构中，描述数据库中全体数据的全局逻辑结构和特性的是______。

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28岁，女性，产后8个月，哺乳，厌食1周，妇科检查子宫软，如妊娠40天大小。行人工流产术中，探针探宫腔深度14cm，患者无明显腹痛，无阴道流血。应考虑

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下列关于预算控制的叙述错误的是()

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