中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资

admin2022-10-25 37

问题中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象
Ⅲ．为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
Ⅳ．应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅱ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象；Ⅲ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十九条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

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根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

股票基金、债券基金的申购和赎回通常应遵循()原则。

按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，下列投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是()。

下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

保险机构在销售基金时，下列行为不合规的是()。

在招募说明书()位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购份额为()份。

清气化痰丸的加减应用中减半夏用量。加青黛、蛤粉治疗的是

A．血痰B．黑色痰C．粉红色泡沫痰D．铁锈色痰E．黄绿色痰肺癌常见

某男性患者，32岁，有吸毒史(注射)。近半年来体重减轻，发烧．口腔反复发生真菌感染。首先考虑为AIDS。在艾滋病的治疗中．经常选用的抗病毒药是

整平经纬仪的目的是为了使()。

下列会计科目中，借方用来登记增加的有()。

假设反垄断审查关注的甲公司是以利润最大化为经营目标的垄断者，在其他商品的销售条件保持不变的情况下，下列说法正确的有()。

短期菲利普斯曲线存在的条件是工资不变。()

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证券专项业务类资格

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在______日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在______日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

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按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，下列投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是()。

下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

保险机构在销售基金时，下列行为不合规的是()。

在招募说明书()位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购份额为()份。

清气化痰丸的加减应用中减半夏用量。加青黛、蛤粉治疗的是

A．血痰B．黑色痰C．粉红色泡沫痰D．铁锈色痰E．黄绿色痰肺癌常见

某男性患者，32岁，有吸毒史(注射)。近半年来体重减轻，发烧．口腔反复发生真菌感染。首先考虑为AIDS。在艾滋病的治疗中．经常选用的抗病毒药是

整平经纬仪的目的是为了使()。

下列会计科目中，借方用来登记增加的有()。

假设反垄断审查关注的甲公司是以利润最大化为经营目标的垄断者，在其他商品的销售条件保持不变的情况下，下列说法正确的有()。

短期菲利普斯曲线存在的条件是工资不变。()

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

　　王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购份额为()份。